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证券公司合规是证券公司内部一项核心的风险管理活动,即：确保证券公司的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于证券公司自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。今年以来,中国证监会高度重视证券公司的合规建设工作,出台了《关于发布证券公司设立合规总监建立合规管理工作制度试点工作方案的通知》,并在全国选取了六家证券公司作为试点单位开始了合规总监的试点工作。但是,由于我国的证券经营机构不过刚刚十几年的经营历史,经验不足,对究竟如何开展好自身的合规建设在认识和实践中都存在一定的差距。因此,我国证券公司在合规管理机制建设过程中要重点注意以下几个问题。一、预防控制风险早在20 世纪90年代,国际上一些跨国银行就已经认识到,相继发生的重大操作风险案和银行洗钱案等风险丑闻,大多是由银行自身合规风险管理失控所致。自1991年开始,许多发达国家和地区的监管机构先后出台了有关银行业机构合规部门的规定。根据巴塞尔银行监管委员会的有关解释,合规管理是指一个独立的机制,负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准导致受到法律和监管条尼基塔

2008年中共中央组织部、国务院国有资产监督管理委员会面向海内外公开招聘16名中央企业高级经营管理者的工作已于日前正式启动。国企高管经公开招聘而产生,其意义并不仅止于选贤用能,更重要的是,通过引入这一新的机制,能够对国有企业固有的弊病实行较为彻底的探视和祛除。各方关注并希望,中央企业自2003年起开始探索、坚持推广的市场化选聘方式,能在更大范围内不断产生垂范效应。国际经验表明,公司治理结构有两个互为表里的关键性安排,其一为公司控制构架,其二为薪酬激励制度。前者的目标在于保证各个股东之间和各个利害相关者之间权利义务的平衡以及所有者对经营者的有效监督；后者的目标在于通过构建具有竞争力的企业薪酬与激励体系,协调所有者与员工的利益。此二者通过彼此间的良性互动,谋求以股东利益为主导的公司价值最大化。国有企业因其种种不足往往很难确保上述安排,其中就包括高管就职由上级任命。由此合乎理性经济人本性的结果是,企业高管缺乏足够的动机来提高自己作为真正企业家的素质,其主要精力很可能用以揣摩上级的偏好并着力迎合之,而作为国资真正所有者的全民利益则被事实上后置甚至虚置。高管就职由上级任命的另一个后果是,企业高管的薪酬既缺乏公平,又缺乏效尼基塔

成都彭州市龙门山镇团山村村民万兴明家的一头大肥猪,汶川地震后被埋废墟下36天,6月17日被成都军区空军某飞行学院战士刨出来时,还坚强地活着。有人称之为史上最坚强的猪,命名它为“猪坚强”。近日,地产大腕们太湖论道,看媒体上的报道,多位大腕论道时都纷纷谈开了“猪”。2008年,房产商们从楼市火爆的高峰直线掉落,“寒冬”、“拐点”,不亚于是房地产界的一场地震；“缺钱”、“滞销”,不少去年来准备“大发展”的开发商生存处境比“猪坚强”好不了多少。且看开发商们如何以“猪”论道——任志强云：生猪的生产周期为9个月,但肉价发生变化的周期需要3到5年。猪市周期三五年,楼市也一样。潘石屹云：如果政府的政策松动,银根松动,主要是对房地产的银根松动,市场的弹性就会回来,如果再不松动,就回不来了。潘石屹也没忘了说猪,“任志强这个比喻太抽象了,没人听得懂。他的意思就说再过一百天,如果老母猪还活着,也就是开发商都活着,那么房地产市场不会有什么‘拐点’。如果一百天以后,老母猪都死了,市场就不会是之前的局面了。”冯仑云：目前楼市出现紧张局面,地产商开始逃跑。目前有三个跑的姿态,一个是范跑跑,就是小的地产公司；第二个是巍然不跑,就是谭千秋,在地震中保护别人,这是尼基塔

监察部、人力资源和社会保障部、国土资源部共同修订的《违反土地管理规定行为处分办法》,是一部专门针对国家公务人员,追究其违反土地管理规定行为责任的规章。国土资源管理部门作为15号令的执法部门之一,有信心、有决心将其贯彻好、执行好。为此,我们已经并将继续抓好以下几方面工作。一是抓好宣传,组织培训。15号令的颁布,是国家加强土地管理的重要举措,其目的在于通过建立有效的责任约束机制,限制和规范政府权力和政府工作人员行为,将政府土地管理和耕地保护的责任特别是近年来国家严格土地管理的新要求落到实处,保证经济社会可持续发展。要通过多种渠道,大力宣传,如举办专题培训班、视频会议等。二是采取切实措施,落实问责制度。实行土地违法问责制是15号令的重点。在土地违法问责制中,规定15％的量化标准,具有很强的可操作性。各级国土资源管理部门通过卫星图片执法检查、实际新增建设用地面积核查、土地变更调查等方式,各派驻地方的国家土地督察机构通过督察,发现土地管理秩序混乱、符合15号令有关追究领导责任要求的地方,及时提出责任追究建议,派驻地方的国家土地督察机构负责督促落实,坚决按照15号令的规定追究当地人民政府主要领导人员和其他负有责任的领导人员的责任尼基塔

这几日,有一个“大赌局”惹出不少话题,房地产方面的知名人士纷纷出面说话、表态。这个赌局由两人引起,一是北大的教授,一是深圳的评论家,赌的对象是深圳房价的涨跌,赌注是名誉,输了,要向公众道歉。结果,道歉是否符合要求,道歉还是不道歉,又扯出一堆事,真够热闹。我不关心他们赌局的输赢,我只想说说,这个赌局到底在赌什么。一个说房价必涨,一个说房价必降。其实,为涨价站脚助威的人不少,为降价摇旗呐喊的人或许更多。粗粗扫一眼就会发现,认为必然涨价的大都是房地产商,或是有头有脸的名人；认为应该降价的,大约普通人较多。虽然这个分类并不绝对,但是,这个赌局的真实结果其实是两个选择：是以房地产商的利益为重,还是以老百姓的利益为重。在这个赌局中,政府会起到什么影响？如果政府完全站在老百姓一边,极端情况就是回到计划经济,政府盖房子,统一分配,那么,毫无疑问,房价会降,估计这种情况不会出现；如果政府完全站在房地产商一边,极端的情况就是官商勾结只顾赚钱,那么,房价一定会涨,估计这种情况也不可能普遍性地出现。因此,在市场经济的环境下,政府的作用就显得有点微妙,它既要照顾到老百姓的实际利益,又要照顾到房地产市场的健康稳定。因而我认为,政府最合适的做法,是达到一尼基塔