历史趣闻

“今年以来，上交所加大了对上市公司信息披露违规的问责力度，违规案件处理数量和处理对象的家数、人数均明显增加。”上交所相关负责人7月8日表示。 　　“今年以来，上交所加大了对上市公司信息披露违规的问责力度，违规案件处理数量和处理对象的家数、人数均明显增加。”上交所相关负责人7月8日表示。　　数据显示，上半年，共作出公开谴责决定6份、通报批评决定23份、监管关注决定48份，合计共77份，较去年同期增长97%，涉及上市公司46家，较去年同期增长84%；在责任人方面，共处理95名董监高、29家股东以及6名财务顾问项目主办人，合计130人次，较去年同期增长62.5%。 　　上述负责人介绍，总体来看，今年处理的案件中，既有传统的常见违规行为，如违规减持、业绩预告违规、重大事项未及时披露等，也包括因市场环境变化而集中多发的违规，如并购重组信披违规、滥用停牌以及利用信息披露进行不当市值管理等。　　负责人介绍，上半年，针对违规减持行为，上交所共发出纪律处分和监管措施决定10余份，公开谴责了山水文化、皖江物流等公司的相关股东或董监高；对于违规减持后已采取承诺买回、上缴收益等补救措施的违规减持行为，酌情从轻处理，予以通报批评。　　谈及在年报历史趣闻

并购重组市场化改革以来，重组效率明显提升。但与此同时，利用重组等概念抬升股价的“忽悠式重组”、假借重组等名义滥用停牌的现象也时有发生。 　　并购重组市场化改革以来，重组效率明显提升。但与此同时，利用重组等概念抬升股价的“忽悠式重组”、假借重组等名义滥用停牌的现象也时有发生。　　对此，上交所相关负责人7月8日告诉《证券日报》记者，上交所已将并购重组预案等信息披露纳入事后重点监管的范畴，对“忽悠式”、“双高”(高估值、高承诺)类重组以及规避借壳类重组加大问询力度，累计对80余单重大资产重组进行信息披露监管问询，督促公司补充披露各类问题900余项，着力强化风险揭示。同时，也加大了并购重组违规的事后问责力度，集中处理了一批重组信披违规及与之有关的滥用停牌行为。 　　他同时介绍，上半年，上交所共处理此类违规行为15件，主要涉及两方面：一是筹划重大事项随意性大，相关责任人未勤勉尽责，导致公司股票长期停牌，如林海股份、西部资源、星湖科技；二是重组预案披露存在重大遗漏、重组风险揭示不充分，如亚星化学、上海三毛。在责任追究方面，还严格落实中介机构责任，对未勤勉尽责的财务顾问主办人进行了追责，共计处理6人次。　　“刨历史趣闻

7月8日，《证券日报》记者获悉，中国证监会第五届上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)于近期任期届满。日前，按规定程序，中国证监会聘任了第六届上市公司并购重组委委员。本次换届属于例行换届，本次换届所聘任的35名委员均为兼职。 　　7月8日，《证券日报》记者获悉，中国证监会第五届上市公司并购重组审核委员会(以下简称并购重组委)于近期任期届满。日前，按规定程序，中国证监会聘任了第六届上市公司并购重组委委员。本次换届属于例行换届，本次换届所聘任的35名委员均为兼职。　　据证监会新闻发言人张晓军介绍，根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》等有关规定，中国证监会决定，聘任35人为中国证监会第六届并购重组委委员。第六届并购重组委全部为兼职委员，分别是：王传军、田正大、田轩、史博、任晓辉、刘乃生、江禹、阳琨、苏波、李惠琦、李燕玉、肖力、张文鑫、张京京、张树帆、张浩、陈军、陈瑛明、欧阳西、罗会远、周颖、胡华勇、姜诚君、姜翼凤、顾军锋、徐建军、徐萍、郭文、唐松华、梁晓燕、梁跃军、蒋骁、焦晓宁、黎军、冀洪涛。 　　张晓军表示，换届后，证监会将进一步完善并购重组委委员履职约历史趣闻

7月8日，《证券日报》记者从证监会获悉， 为了深入推进资本市场法治建设，夯实资本市场的法治基础，证监会专门设立了“资本市场法制课题研究计划”(以下简称“课题研究计划”)，并于近日正式启动，面向全国公开申报。申报时间为2016年7 月8 日至8 月20日。 　　7月8日，《证券日报》记者从证监会获悉， 为了深入推进资本市场法治建设，夯实资本市场的法治基础，证监会专门设立了“资本市场法制课题研究计划”(以下简称“课题研究计划”)，并于近日正式启动，面向全国公开申报。申报时间为2016年7 月8 日至8 月20日。　　课题研究计划以资本市场法治建设中的重大理论和实践问题为重点，以促进资本市场长期稳定健康发展为目标，积极研究资本市场改革、发展、开放过程中与监管执法有关的重大法律问题，为资本市场发展与监管工作提供可供参考借鉴的法律政策建议。 　　《证券日报》记者了解到，课题研究计划面向司法机关和政府部门；国内证券公司、基金管理公司、期货公司及其研究机构高等院校和科研院所等学术机构；证券投资咨询、会计师事务所、律师事务所等中介机构等机构或单位，通过公平竞争，择优立项。　　2016年是课题研究计划启动的第一年。课题研究计划从资本历史趣闻

《证券日报》记者7月8日获悉，本周，上交所共对64起证券异常交易行为进行调查，涉及证券42只次、证券账户180个次，共出具书面警示函130份，针对投资者实施盘中暂停账户交易14次，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。 　　《证券日报》记者7月8日获悉，本周，上交所共对64起证券异常交易行为进行调查，涉及证券42只次、证券账户180个次，共出具书面警示函130份，针对投资者实施盘中暂停账户交易14次，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。　　本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函8份，其中监管问询类函件7份，监管工作类函件1份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告21份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施3单。 　　同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。 (责任编辑：DF309)历史趣闻