国外路桥工程施工周期一般都在两年以上,受工程所在地的地质、天气、设计不完善等条件的影响,工程变更十分常见。但是,在实施中若不掌握FIDIC合同条件有关变更规定的精髓,准确把握工程变更和施工索赔的关系,就很难达到预期的目的。
工程变更一般指“工程范围的变更” 增加或减少合同中所包括的任何工作的数量；
省略任何这类工作；
改变任何这类工作的性质或质量或类型；
改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸；
实施工程竣工所必需的任何种类的附加工作；
改变工程任何部分的任何规定的施工顺序或时间安排。
其中条款的规定,承包商提出原设计边沟在实施中可采用推土机和平地机与路基挖方同步施工,而设计变更后的边沟只能采用挖掘机开挖且只能在路基施工完成后开始开挖,因而边沟开挖的施工方法和时间安排改变了,所以工程师应按照红皮书52.1款的规定重新确定边沟开挖的单价。
红皮书52.1款有如下规定：
第51条所述的所有变更以及按照第52条要求予以确定的合同价格的任何增加 ,如工程师认为适当,应以合同中规定的费率及价格进行估价。如合同中未包括适用于该变更工作的费率或价格,则应在合理的范围内使合同中的费率和价格作为估价的基础。如做不到这一点,在工程师与雇主和承包商适当协商之后,工程师和承包商应商定一个合适的费率或价格。当双方意见不一致时,工程师应确定他认为合适的此类费率或价格,并相应地通知承包商,同时将一份副本呈交雇主。在费率或价格经同意或决定之前,工程师应确定暂行费率或价格,以便有可能作为暂付款包含在按第60条发出的证书中。
红皮书52款规定了变更估价的准则。变更工作以四种不同的方法估价：
第一种变更估价方法：如工程师认为适当,应以合同中规定的费率及价格对变更的工作进行估价。需要特别指出的是在考虑合同中费率和价格对变更工作的适用性时,工程师除了应考虑可能受到影响的工程量清单的初始项目,变更指示的时间,变更工作的施工方法,和合同中其他工作相比变更工作的具体位置之外,还要考虑变更工作的性质和数量。只有当变更工程和工程量清单中的工程性质类似,并在类似的条件下执行,并且没有明显改变工程量清单中的工程数量时,才能按照工程量表中所包含的适用的单价和价格估价。但在对变更估价时,如果变更工程内容与工程量清单中的某项工作内容一致,工程师往往不考虑以上因素,而要求采用原合同单价,所以是引起双方争端的主要来源。第二种变更估价方法：如果合同中未包括适用于该变更工作的费率或价格,则应在合理的范围内将合同中的费率和价格作为估价的基础。这种估价方法适用于当变更工程和工程量清单中的工程性质类似,但不在类似的条件下执行并且/或明显改变了工程量清单中的工程数量的情况。
如果合同费率和价格不能用做估价的基础,使用第三种变更估价方法。这时要求工程师同业主和承包商适当协商后,商定新的合适的费率和价格,即新单价。这种估价方法适用于工程性质不类似的情况。
可以对变更进行估价的第四种方法是在颁发整个工程的移交证书时,发现所有变更的工作,以及对工程量表中的估算工程量进行实测后所作的一切调整的价值超过了“有效合同价”的15%时使用。这时,应按照工程师和承包商的商定从合同价中加上或减去某个金额。子条款52.3规定在合同价中加上或减去的款额仅以子条款52.3中确定的那些加上或减去超出有效合同价格的15%的款额为基础。合同价的调整应仅和超过或低于15%的部分有关。
承包商提出变更边沟开挖单价的要求后,最初咨询工程师仍坚持按以上提到的第一种变更估价方法和承包商的承诺为由拒绝承包商的单价变更要求。如上所述,变更后的边沟开挖和原设计的边沟开挖的施工条件不类似,仍采用原工程量表中的边沟开挖单价对变更后的边沟开挖进行支付是不合理的。多次要求无果后,考虑到合同谈判时承包商的承诺“投标的费率适用于变更工程”是合同的一部分,不能违背,所以不能按照以上提到的第三种变更估价方法对边沟开挖采用新的单价,因此承包商在慎重考虑后,改变策略,提出边沟开挖是排水工程的一部分,应用工程量表中排水工程项下的适用单价进行支付,通过多次协商,在承包商的进度和施工质量令咨询和业主都很满意时,终于获得了咨询工程师的首肯,并正式将变更的单价推荐给业主。经过艰难的谈判,最终业主接受了边沟单价的变更,并将边沟开挖单价确定为2.53美元/m3。边沟开挖单价变更后,边沟开挖的土方将不再考虑用于路基填方,本项目的借土填方单价为3.03美元/m3,这样每立方边沟开挖增加收入为2.53+3.03-1.6=3.96美元,本项目的边沟开挖方量超过30万立方米,仅此一项的索赔金额就超过120万美元。这项索赔历时两年,最终以承包商成功获得合理的补偿告终。
合同谈判期间涉及到的设计变更包括排水横断面的变更,原设计中没有混凝土铺砌边沟的单项工作,根据红皮书51.1条款的规定,混凝土铺砌边沟属于追加工程。2001年7月咨询第一次下发变更后的道路横断面包括排水横断面,铺砌边沟边坡和沟底均采用现浇D级混凝土,单价按合同谈判时承包商的承诺采用合同中的单价。为了控制成本,在按进度计划开始铺砌边沟工作前,咨询征得业主同意将混凝土等级改为边坡A级,沟底C级。为了便于管理,减少砂石料的损耗和水泥的被盗,承包商提出采用预制混凝土块铺砌,沟底仍采用C级现浇混凝土,并征得了咨询的同意,但咨询明确表示这个变更不能给业主增加额外的费用,即仍要采用现浇混凝土的单价对混凝土预制块进行支付,本项目现浇A级混凝土的价格只有97美元/立方。实际铺砌边沟全长30公里,预制块的用量约14.5万块,混凝土方量超过2000立方。由于要严格保证边沟边坡的坡度和沟底的坡度以及整个边沟的线形,再加上当地工人技术差,所以铺砌进度很慢,耗费大量人工。
边沟铺砌属于变更工程,承包商根据红皮书52.1款要求对边沟铺砌工程采用第三种变更估价方法进行估价,即采用新单价,但咨询工程师以承包商在合同谈判时的“承诺”为理由,坚持用A级现浇混凝土的单价来结算。承包商坚持自己的观点,认为现浇大体积砼和边沟预制砼无论从工程性质和施工条件上都不类似,采用现浇大体积砼对边沟预制砼进行支付不符合红皮书52款规定的变更估价的准则。通过多次协商,咨询终于认可了该项单价的变更,在不违背承包商“承诺” 的前提下,同意采用杂项工程中砖砌地基土排水沟的单价,变更后的砼单价折合US$217.8/立方,从而增加计量收入超过24万美元。
由于原设计的不完善,本项目是边设计、边施工、边修改,涵洞的位置和设计管底高程都是在清表后,由咨询的排水工程师和承包商的工程师根据现场条件确定。因为设计变更,涵洞的长度和管底高程与原设计相比发生了很大变化。根据红皮书51.1款,涵洞属于变更工程。按照技术规范,涵管安装的工作内容应包括：基坑开挖、砂垫层、涵管安装、天然砾料回填到涵管上满足最低覆盖的高度,工程量表中涵洞工程根据管涵的直径按每延米支付。由于管底高程的变化,基坑的挖填工程量也相应变化,承包商将原设计涵洞与变更后的涵洞管底高程进行了比较,计算出因设计变更超出原设计的开挖工程量和回填工程量,根据红皮书52.1款,与咨询和业主协商,超挖填部分采用桥梁工程项下的投标单价：结构物开挖1.84美元/立方,选择料回填5.94美元/立方进行支付,这样既不违背承包商合同谈判时的承诺,又使变更的涵洞挖填工程量获得了合理支付,此项增加收入超过10万美元。
本项目的变更索赔追加费用超过150万美元,改变价格调整指数来源增加收入超过80万美元,其他索赔追加费用40万美元,总计索赔金额超过270万美元。这条公路按最初的投标报价计算每公里的造价只有15万美元,索赔追加费用加上价格调整增加的收入后每公里的造价超过19万美元,大大改善了项目的经济效益。
根据笔者在工作中的体会,为能成功实现通过工程变更增加收入,承包商应该做到如下几点：
第一,把握和灵活利用合同条款,是成功实现变更增加收入的前提条件。
第二,良好的工程质量和令人满意的施工进度将为成功索赔创造良好的外部环境。在提出索赔要求的同时,承包商应尽最大努力取得良好的形象进度,确保工程的质量。
第三,索赔历时时间长,期间会遭遇很多困难和障碍,承包商应坚持自己的观点,不屈不挠,据理力争。
第四,要以合同条款为依据,要知道,即使取得了咨询、业主的信任,没有合同为依据,是很难索赔成功的。所以承包商的合同管理人员应认真研究合同条款,发现索赔机会,并在合同规定的时间内提出索赔要求。
第五,承包商要培养有工程经验、熟悉合同条款,又有语言能力,能与咨询、业主直接交流和谈判的合同管理人员,这将增大承包商成功索赔的机会。
第六,承包商的项目经理应始终关注项目的合同管理工作,并对合同管理工作给予必要的支持。
第七,承包商为获取项目做出的承诺不能违反合同的规定。
参考文献
FIDIC合同条件第四版1988年修订版。
Nael G.Bunni: The FIDIC Form of Contract, THE FOURTH EDITION OF THE RED BOOK, Second Edition, published by Blackwell Science.
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