21世纪经济报道记者了解到，被点名券商已经在按要求落实整改中。
多名投行人士指出，随着股权融资市场扩容加速，监管层对风控的要求不仅体现在项目上，亦体现在中介机构执业质量上，“加快投行业务纳入公司整体风控体系”成为券商的工作重点。
据了解，此次投行专项业务调查当中，主要对IPO、并购重组、新三板进行项目选取。
国信证券相关人士向21世纪经济报道记者回应称，公司正在按要求整改当中。国泰君安相关人告诉记者，主要是因为新三板项目存在尽调和内控不足的地方，目前已经采取整改措施。
深圳一家小型券商高管表示，“虽然监管层对拟上市公司有严格的财务要求，但市场上还是屡屡出现IPO造假等情况，监管层意识到要强化券商投行合规监管，从公司整体层面对投行各个条线进行风控介入，建立风控体系。关键是要保持风控的独立性，要真正发挥作用。”
“监管层不希望投行业务条线风控与券商整体风控割裂。今年下半年以来监管层反复强调了这个态度。”华南一家券商投行人士亦表示，其目前有IPO项目在会。
“从行业普遍情况来看，投行团队与公司关系松散，容易各自为政，监管层通过券商下达政策，往往没有得到很好的执行，这对监管层政策实施带来障碍。即使出问题，也只由业务部门来承担责任。所以通过这轮强调整体与部门风控之间关系，监管层要求不仅业务部门相关人员负责，公司高层也要负责，由上至下强化对风控的重视。”该人士向21世纪经济报道记者进一步分析。
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