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　　加快职能转变、提高监管效能，是提升我国上市公司质量的坚实基础和重要保障。当前，沪深交易所从实际出发，按照“抓两头、带中间”的思路，深入探索推进分类监管，区分情况、突出重点、精准监管，持续提升监管效能。 　　“职能转变，主要是强调监管理念上要不断由管理转向服务，这与‘放管服’的行政职能转变趋势是一致的，有助于长期提升市场活力和上市公司质量。”苏宁金融研究院宏观研究员陶金在接受《证券日报》记者采访时表示，加快职能转变，提升监管效能，一方面需要提升监管效率，通过分类监管，针对不同市值规模、市场和经营风险等级等标准进行针对性的监管。另一方面，提升交易所监管能力，提高预防、预判风险的能力，可通过建立结合金融科技的监管系统来实现。 　　陶金认为，交易所的分类监管主要原则是“对症下药”，针对不同风险等级的公司进行鼓励或限制。 　　前海开源基金首席经济学家杨德龙对《证券日报》记者表示，当前大数据、云计算、人工智能等新技术蓬勃发展，为进一步深化分类监管提供了技术基础。同时，要持续探索新技术在具体监管业务中的应用研究，提升问题发现、识别、处置能力，推动监滴滴公司

　　近日，中国证券监督管理委员会黑龙江监管局(以下简称黑龙江证监局)对其辖区内的私募股权机构展开了现场检查，8月23日在官网一连开出了三张监管函，责令问题机构限期整改。 　　据悉，收到监管函的是三家私募机构——哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司(以下简称圣林凯格)、黑龙江省银泰股权投资基金管理有限公司(以下简称银泰股权)、黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司(以下简称文盛股权)，而这三家机构存在的问题各不相同。 　　圣林凯格：多员工不具备从业资格 　　具体来看，圣林凯格是因该公司多个部门基金从业人员不具备基金从业资格而被责令整改。 　　黑龙江证监局公布的《关于对哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》(监管措施〔2019〕023号)显示，“2019年6月5日，我局对你公司的基金运行情况实施了现场检查。经查，你公司存在以下问题：期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部门部分基金从业人员不具备基金从业资格。” 　　监管表示，圣林凯格上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款规定。依照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，现要求该公滴滴公司

　　如果说证监会主席易会满上任的首个百日是在四处走访，熟悉资本市场。那么第二个百日，易会满显然想根据自己的所见所闻和各部门反馈的情况做点什么。　　记者了解到，就在今年一季度末证监会成立了全面深化资本市场改革领导小组，并制定了相应工作机制，提出了资本市场全面深化改革“10+1”课题，领导小组召开了十数次会议，最终形成了一套资本市场改革总体方案。　　“这个改革方案可以看作是易会满上任后执掌证监会的改革路线图，在上任后充分调研和了解了资本市场当下情况，再由这样课题的形式统筹资本市场改革。”北京地区一家大型券商投行业务条线负责人认为。　　而就在8月25日，记者从证监会了解到，当日证监会有关负责人再次召开会议，研讨细化上述改革方案，这次会议的召开也意味着易会满任上资本市场改革总体方案基本成型，易会满治下资本市场新的监管周期即将来临。　　再次强调尊重市场　　无论未来有哪些重磅政策推出，这次总体方案将会体现四个方面的核心要求，即：　　实行更加市场化的制度安排，尊重市场规律，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，真正把选择权交给市场；加强资本市场法治保障，增加法治滴滴公司

　　上市券商半年报正密集亮相，截至8月26日晚间，北京商报记者注意到，已有17家A股券商披露了正式的2019年半年度报告，大部分公司业绩有所回暖，但仍有9家A股券商出现计提减值准备，其中股票质押式回购业务成为“重灾区”，由此也对部分券商业绩形成拖累。 　　在市场回暖驱动下，多数券商在2019年上半年交上了可圈可点的答卷。数据显示，在营收方面，中信证券217.91亿元的营收规模排名居首，国泰君安紧随其后，上半年营业收入也超过了100亿元，达到140.95亿元。此外，17家券商中，有8家营业收入同比增幅超过50%。 　　在净利润方面，中信证券、国泰君安分列前两名，2019年上半年净利润分别为64.46亿元、50.2亿元。有12家券商净利润同比增长超50%，有8家券商净利润同比增幅翻倍。此外，华林证券上半年实现营业收入4.53亿元，同比减少8.74%；净利润1.83亿元，同比减少1.39%。目前在17家券商业绩排名中暂列末席。 　　值得一提的是，在券商2019年上半年业绩多数回暖的情况下，股票质押式回购业务踩雷仍旧是影响其业绩的重要因素。目前已有9家A股券商披露了上半年计提资产减值准备情况，其中股票质押式回购业务风险持续释放滴滴公司

　　“铁打的基金公司，流水的基金高管”，基金公司高管人事变动频繁的问题，在今年依然没能缓解。据数据显示，今年以来，截至8月25日，已有85家基金公司旗下累计203位高管出现变更，约占2018年全年数量的七成。但与此同时，总经理变更已达35家和68人，均超去年全年。在业内人士看来，包括基金公司总经理在内的高管变更或受监管趋严、股东要求、高管个人发展需求等多方面因素影响。　　8月以来高管变更22人　　8月26日，华商基金发布关于高级管理人员变更公告。公告内容显示，原督察长周亚红因退休于8月25日离任。同时，原副总经理、董事会秘书高敏转任督察长一职。任职日期为8月26日。从高敏的过往从业经历看，她曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主任会计、华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理等，在2007年5月加入华商基金，先后担任公司综合管理部总经理、董事会秘书、副总经理、深圳分公司总经理。　　事实上，除了华商基金外，近期还有多家基金公司的高管出现变更。数据显示，8月以来，截至8月25日，已有17家基金公司旗下累计22位高管出现变更，包括新任12人、离任9人以及转任1人。其中，基金公司总经理及代滴滴公司