加内特

　　11月2日，中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)发布《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则(试行)》(下称“《细则》”)，即日起施行。 　　《细则》所称沪伦通存托凭证，是指基于上交所与伦交所的互联互通机制，符合条件的伦交所上市公司在上交所上市的存托凭证(简称“中国存托凭证”，CDR)，以及符合条件的上交所上市公司在伦交所上市的存托凭证(简称“全球存托凭证”)。沪伦通存托凭证涉及的证券登记、存管、结算相关业务，适用该细则。 　　《细则》以中国结算前期发布的《存托凭证登记结算业务规则(试行)》等现行规则为基础，针对沪伦通机制下的存托凭证登记结算业务进行了细化和补充规定。同时，细则重点考虑了沪伦通业务特性。沪伦通机制下的存托凭证具有一定业务特殊性，涉及中国存托凭证的跨境转换、生成兑回等业务，以及全球存托凭证业务。细则制定过程中紧扣沪伦通业务特性，对上述方面进行了细化规定。 　　其中，对于中国存托凭证的生成登记问题，细则规定，为提高中国存托凭证(CDR)的生成效率，缩短中国跨境转换机构补充CDR供给加内特

　　证监会新闻发言人高莉11月2日在发布会上表示，近日，证监会对4宗案件作出行政处罚。包括：立信会计师事务所未勤勉尽责案，证监会没收其业务收入90万元，并处以270万元罚款；中新融鑫未按规定披露信息及限制期内交易案；罗平锌电环保信息披露违法违规案，公司被罚款60万元；还有大通期货违规向股东借款案。 　　在上述案件中，立信会计师事务所在对金亚科技2014年度财务报表审计时，未勤勉尽责，存在未按要求执行货币资金函证程序等违反会计准则规定的行为，出具了存在虚假记载的审计报告；中新融鑫及其一致行动人作为合计持有上市公司5%以上股份的股东，在其累计增持股份达到5%时，未停止交易并按规定履行信息披露义务；罗平锌电未按规定披露对公司生产经营影响重大的10万吨含铅废渣整改处置情况，未按规定披露罗平锌电富乐采矿厂及相关子公司被环境保护等主管部门作出行政处罚的情况；大通期货违规向其股东工大集团、工大风投借款5500万元，构成了《期货交易管理条例》第六十六条规定的违法行为。 　　（文章来源：上海证券报） (责任编辑：DF407) 加内特

　　记者从银河证券获悉，银河证券拟牵头联合央企、地方国企、金融投资机构、大型民营企业集团等，共同发起设立银河发展基金(母基金)，基金总规模计划达600亿元，分若干期募集，首期规模计划200亿元。　　银河发展基金母基金将通过设立子基金对具体项目进行投资，基金GP为银河证券全资子公司银河创新资本管理有限公司。该基金设立初期，子基金的管理人拟由银河创新资本或其设立的私募基金管理平台担任。　　银河发展基金围绕国家战略、大中投生态圈、上市公司并购重组、银河证券业务发展战略和投融资体系建设，初步拟订了五大投向，包括：　　符合证券行业母计划要求的民营上市公司；符合银河证券自身发展战略的投资标的，涉及银河证券现有及潜在的战略客户的投融资、并购重组等资本运作；参与上市公司并购重组等资本运作条件的特定行业，包括：科技创新能力突出并掌握核心技术、市场认可度高的战略性新兴产业，具备转型升级前景的传统支柱产业，关系国计民生的水力、电力、能源等基础性产业；与银河证券形成战略合作关系的区域投资，包括国家级、省级经济技术开发区的上市公司和拟上市公司；具备后续资本运作条件的区域股权市加内特

　　证监会新闻发言人高莉11月2日在发布会上表示，7月2日，证监会启动调查2018年专项执法行动第三批共9起案件，集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前，9起案件现场调查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政处罚，7起案件已进入审理程序。 　　据介绍，9起案件反映的问题有：一是部分上市公司年报审计工作不能正常进行，有的因为控制权之争导致审计机构难以正常确定，有的因为会计信息可靠性不足导致审计程序难以按时完成，有的公司试图影响审计意见类型导致相关工作难以推进。二是伴生其他严重违法违规行为，4家公司未按期披露年度报告的背后隐藏着重大事项未披露、大额资金占用、财务舞弊等其他涉嫌违法行为。三是部分上市公司信息披露屡次出现问题，5家公司曾因信息披露违法违规被我会立案调查或行政处罚。 　　高莉表示，出现上述问题的根本原因是相关上市公司治理结构存在缺陷、风险内控制度流于形式、高级管理人员未能勤勉尽责。上市公司不按期披露年度报告的违法行为，严重破坏了资本市场“三公”原则，侵害了广大投资者的合法权益，证监会将坚决依法严肃处理。（文章来源：上海证券报） 加内特

　　男子盗窃居民家中50余万元现金 赌博输掉10余万后被抓 　　离家外出仅两天 家中50余万元被盗 　　10月19日，家住乐山城区白燕路一小区二楼的黄先生和妻子离家外出。10月21日，他回家后发现，放在卧室柜子里的50余万元巨款不翼而飞，家中有明显的翻动痕迹。“糟了，遇到小偷了！”黄先生随即拨打110报警。 　　接到报警后，乐山市中区公安分局刑侦大队民警立即开展侦破工作。据该小区监控显示，21日19时05分许，一身材瘦小的年轻男子翻墙进入该小区；21时19分，该男子扛着口袋翻墙离开小区。据了解，这个时段黄先生家中正好无人，该男子具有作案嫌疑，但由于距离较远，监控影像模糊，无法认定其身份。 　　找到13万余元现金 警方打开突破口 　　在案发现场，民警成功提取到了嫌疑人鞋印和生物检材。 　　在此基础上，民警进一步扩大调取视频资料范围，发现一年轻男子扛着两个红色口袋进入对面一小区。该红色口袋与黄先生报案时的描述相符。让民警疑惑的是，该男子在进入小区后，再没有离开。 　　民警在该小区一消防通道上，成功提取到了鞋印和生物检材。经比对，与黄先生家中现场遗留的一致！ 　　与此同时，民警在该小区一空置铺面内，找到了13.6万余元加内特