在监管层从严监管的背景下，证券公司最怕的就是被扣分降级。
但是，上周五，新时代证券、国信证券、国泰君安证券、中泰证券和东莞证券5家券商，在投行业务专项检查后被监管层出具警示函。根据证券公司分类监管规定(2010年修订)，上述券商将被扣1~1.5分，但降级与否则需要看有没有加分项。
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