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　　据了解，国泰君安证券积极构建“总部分支协同、线上线下联动、基地遍布全国”的投资者教育体系及架构，主要开展了三方面工作。 　　一是发挥自身优势、全方位整合公司资源，积极开展投资者教育与保护工作。 　　国泰君安依托“汇智平台”项目，与复旦大学经济学院联合举办国泰君安证券国家级投教基地开展现场教学、金融实践课程等主题活动，已陆续覆盖全国多个年龄层级的师生群体。 　　南京证券则构筑了全方位、多层次的投资者教育与保护体系。 　　一是通过组织体系和制度规定建设进行层层保障，成立投资者教育工作小组，并制定下发各类制度文件。 　　二是与日常业务相结合，将投资者教育融入客户服务各个环节。通过开户环节的风险教育、开户后回访、交易系统设置风险提示、定期风险案例宣讲、设立统一客服热线等方式，切实有效做好投资者教育与保护工作。 　　三是创新载体，投建宁夏首家省级投教基地。基地正式运营以来，面向社会公众持续开展了多场“请进来，走出去”活动，将证券市场政策法规、金融产品业务知识、证券投资风险等知识和理性投资理念“润物无声”地融入投资者的日常金融生活中。 　　四燕尾蝶下载

　　5月17日，上交所决定，依法依规对*ST上普两家公司的股票实施终止上市。同日，深交所作出对*ST众和股票终止上市决定。其中，*ST华泽未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年报；*ST海润因2016年度、2017年度财报连续两年被出具无法表示意见类型的审计报告，股票自2018年5月29日起被实施暂停上市。*ST海润曾被贴上“仙股”标签。在2018年5月29日股票被实施暂停上市前，公司已经停牌了3个多月，股价最终定格在0.87元。 　　相比之下，*ST上普因连续三年亏损，公司A股、B股股票于2018年5月29日起暂停上市。2019年4月9日，公司召开股东大会审议通过了主动退市议案。 *ST上普显然吸取了经验，操作更为娴熟，而且因有长油重新上市案例在前，“能上能下”的市场机制客观上为*ST上普这一次直接选择了股东大会决议模式主动退市。2018年年报发布前的2019年3月22日，公司作出了主动退市决定，同时为异议股东在内的其他全体股东提供现金选择权。4月9日，这一提议以98.713%的赞成票获得股东大会通过。 　　需要注意的是，*ST保千实施暂停上市。后续，如其暂停上市期间未能满足恢复上市条件，也将坚决对其股票予以终止上市。 　　燕尾蝶下载

　　科创板公司融资融券业务涉及的，包括平仓时间等在内的权利、义务，将由证券公司与客户通过两融合同的形式约定。证监会新闻发言人常德鹏在昨日举行的证监会例行发布会上明确了这一安排。他同时提出，券商应保持科创板两融业务与公司全部两融业务总额合理匹配，优化完善风险管理流程。 　　今年3月，上交所发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。按照要求，证券公司开展科创板融资融券业务，须遵守《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》等相关规定。 　　近期，有证券公司人士表示，部分券商已经计划将科创板的两融平仓时间确定为T+1。 　　就此，常德鹏表示，证券公司在开展融资融券相关业务的过程中，应切实保护投资者合法权益，严格落实投资者适当性管理要求，把好准入关；应通过合同形式与客户约定包括平仓时间在内的权利、义务，并严格按照与客户的合同约定执行违约处置等操作，依法保障客户在一定期限内追加担保物的权利；加强客户沟通和风险揭示，相关措施与流程调整涉及合同内容修改的，需依法履行合同变更程序，避免客户纠纷燕尾蝶下载

　　“保荐跟投”制度是科创板一项重要的制度创新。跟投规则下，科创板保荐也成为券商人力投入和资金投入并重的业务。这从根本上改变了券商投行的业务模式，保荐机构的投行部门、另类投资、资本市场部、研究所等部门需要统筹作战完成某个项目，同时又难免出现一些暗战。 　　华南某上市券商另类投资资深人士告诉记者，与传统的主板或创业板项目不同，科创板上市保荐项目要正常推进，并不是投行部门说了就能算的。 　　据其介绍，这家券商保荐的科创板拟上市企业除了要走其他主板项目必须经历的流程外，还多了一道最终决策。最终决策将由5个部门票选而定，这5个部门分别来自投行、另类投资、研究所、合规风控以及资本市场部，每个部门各一票。 　　某大型上市券商投行人士告诉记者，以往IPO项目在通过投行内核小组及风控委员会之后，就可以上报证监会了。但现在，科创板项目必须获得另类投资的首肯之后才能向上递交材料。 　　作为跟投的主体——另类投资子公司，虽然与投行同属于一个母公司，但两者拥有不同的决策机制和考核机制。有投行人士介绍，在传统投行业务模式下，券商的投行独立性很强。而现在科创板项目开会则燕尾蝶下载

　　网信证券因存在重大风险隐患，近期被监管部门采取风险监控措施。目前，网信证券客户资产安全，员工基本稳定。 　　证监会新闻发言人常德鹏在昨日召开的证监会例行新闻发布会上通报了这一情况。 　　公开信息显示，5月5日，辽宁证监局向网信证券发布“风险监控通知”。通知称，因网信证券存在重大风险隐患，根据《证券公司风险处置条例》相关规定，辽宁证监局自5月5日起向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。 　　通知要求，网信证券及公司股东、实际控制人、债权人等与公司有关的机构和人员须配合风险监控工作。 　　常德鹏就此介绍称，近期，证监会在日常监管工作中发现，网信证券财务状况持续恶化、净资本及其他风险控制指标已不符合规定要求，存在重大风险隐患。辽宁证监局近日依法派出风险监控现场工作组对公司进行专项检查，监控公司经营、管理活动。 　　他表示，目前网信证券客户资产安全，员工基本稳定。据悉，下一步监管部门将继续加强监管，督促化解风险，对发现的违法违规问题依法予以查处。（文燕尾蝶下载