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　　近日，证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《规定》)和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(以下简称《意见》)，自发布之日起实施。 　　证监会新闻发言人常德鹏在昨日的新闻发布会上表示，证监会始终高度重视证券期货经营机构廉洁从业监管工作，坚持反腐无禁区、全覆盖、零容忍。近年来，干扰发行审核工作、债券交易中的利益输送、基金经理从事“老鼠仓”交易等多起违法违规案件被严肃查处。为贯彻党中央、国务院廉政建设要求，完善廉洁从业监管规则体系，证监会制定了《规定》和《意见》，进一步加强对证券期货行业的廉洁从业监管，夯实新阶段证券期货行业规范发展的基础。 　　其中，《规定》以部门规章的形式发布，是对证券期货行业廉洁从业的整体监管要求。《规定》共29条，主要内容包括五个方面：一是明确适用范围和基本要求，严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。二是强化机构廉洁从业管控的主体责任，要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系，加强对工作人员的管理和问nexus4

　　近期，部分上市公司债务风险爆发、股东股份被平仓的风险凸显。其背后的主要原因是上市公司及其股东的高杠杆收购、高比例质押和高负债运营，“新三高”现象已成为扰动资本市场健康发展的不可忽视因素。对此，深交所密切关注，迅速反应，积极践行一线监管职责，多措并举，防范化解相关风险。 　　持续强化高杠杆收购行为监管。围绕上市公司的高杠杆收购行为大体可分为两类：一类是股东高杠杆收购上市公司控制权，另一类是上市公司高杠杆收购标的资产。对于前者，深交所第一时间核查股票交易，开展“抽丝剥茧式”问询，强化资金来源穿透式监管，重点关注收购资金来源、履约能力、上市公司业绩真实性和信息披露合规性等事项。对于后者，在相关事项的事后审核中，深交所对收购资金来源、融资安排、标的高估值的合理性、业绩承诺的可实现性、高商誉减值风险、交易完成后上市公司负债率变化等进行了重点问询，最后上述公司均终止了重组事项，高溢价收购风险隐患得到妥善解决。 　　多管齐下防范高比例质押风险。控股股东高比例质押爆发平仓风险，影响公司控制权稳定性，也会对二级市场股价产生较大冲击，严重影响中小投资者利nexus4

　　《证券日报》记者6月29日获悉，本周，上交所共对77起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中及盘尾拉升打压股票价格、涨跌停板大额申报等异常交易情形。共对11起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报9起涉嫌违法违规案件线索。 　　本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份，其中监管问询函7份，监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告35份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施4单，采取纪律处分措施8单。 　　同时，上交所加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查12单。 (责任编辑：DF309) nexus4

　　为规范港股通下内地证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务行为，保护投资者合法权益，证监会近日正式发布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)，自2018年7月1日起施行。 　　证监会新闻发言人常德鹏昨日表示，随着内地与香港股票市场互联互通机制的逐步深化，港股通交易规模不断扩大，内地投资者对港股通标的相关证券研究报告和投资顾问服务的需求日益增长。香港机构在港股通标的分析师数量、研究能力、研究便利性等方面具有优势，可以与内地证券研究机构互利合作、相互支持。同时，内地证券基金经营机构需要熟悉香港股票市场的投资顾问团队为其提供专业投资意见，提升基金产品管理水平；香港机构也希望扩展客户资源，积极参与内地资本市场双向开放。为此，证监会起草了《暂行规定》，旨在进一步深化两地证券基金行业互利合作，更好满足投资者跨境投资需求。 　　据常德鹏介绍，2018年4月20日，证监会就《暂行规定》向社会公开征求意见。截至5月21日，共收到意见建议31份(其中，证券公司12份，基金公司12份，投资咨询机构1份，其他机构和个人6份)，合计57条。从反nexus4

　　6月28日，山东证监局组织召开辖区2018年新闻媒体座谈会，传达证监会系统新闻舆论工作会议精神，通报山东局2018年主要监管工作和新闻宣传要点，听取参会单位对做好山东资本市场新闻舆论工作的意见建议。山东证监局主要负责人和分管局领导出席座谈会，各业务处室负责人和山东上市公司协会等4家行业协会秘书长列席座谈会。 　　会议强调，一是要坚定守望资本市场的态度和立场。在面对重大市场风险和可能引发的重大舆情时，媒体应以事实为依据，以党的政策方针和法律法规为准绳，以良好的舆论导向为基点开展舆论宣传工作，要注意客观效果，体现媒体的社会责任感。二是加强有深度的议题设置和主动策划。三是加强资格管理，依法依规经营。(赵彬彬) (责任编辑：DF309) nexus4