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　　证监会20日通报2017年证监会派出机构行政处罚情况。派出机构全年作出行政处罚决定123件，同比增长44%，占同期全系统行政处罚数量近40%，罚没款金额2.06亿元，同比增长57%。行政处罚决定数量、罚没款金额创历史新高，有力强化辖区监管权威性和威慑力。　　2018年，证监会将进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。　　从2017年处罚案件的地域分布看，华东地区9家派出机构处罚37件，华南地区4家派出机构处罚25件，华北地区5家派出机构处罚19件，西南地区5家派出机构处罚15件，西北地区5家派出机构处罚11件，东北、华中地区分别为4家派出机构处罚8件，派出机构处罚案件数量与各辖区市场规模、执法能力相适应，证监会全系统行政处罚一盘棋的格局初步形成。　　2017年，派出机构通过日常监管与稽查执法的密切配合，实现了对违法行为从线索发现到立案处罚的快速反应和无缝链接，严惩了一批社会呼声高、市场较为关切的类型化案件。一是集中处理一批私募基金违法行为。二是坚决打击大股东违法减持行为。罂

　　4月19日，王刚(化名)辞去B公司董秘一职，八个月前B公司实现了IPO。而在老东家A公司担任董秘时，王刚更是在IPO后不到两个月就宣告辞职，并火速加盟B公司。像王刚这样，待一家家IPO企业呱呱坠地后即刻离职的，是一个被称作“职业董秘”的神秘群体。　　职业董秘的主要报酬，来自公司上市后手里股权的变现。但要实现这一目标并不容易，除了要防备IPO一路上的挑战，政策变化也会对上市进程产生重大影响。随着IPO审核趋严，职业董秘正陷入离去、坚守还是转型的抉择中。　　好时机。当别人都忍不住撤回材料，搞借壳上市，等于是我们的竞争对手减少了。”最终，坚定IPO决心的A公司等来了IPO重新开闸。反观当时撤回材料，转而寻求借壳的B公司，走过弯路后，又回到了排队IPO的路上。　　 (责任编辑：DF353) 罂

　　证监会新闻发言人高莉20日在例行新闻发布会上表示，为规范港股通下内地证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务行为，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。　　随着内地与香港股票市场互联互通机制的逐步深化，港股通交易规模不断扩大，内地投资者对港股通标的相关证券研究报告和投资顾问服务的需求日益增长。香港机构在港股通标的分析师数量、研究能力、研究便利性等方面具有优势，可以与境内证券研究机构互利合作、相互支持。同时，内地证券基金经营机构需要熟悉香港股票市场的投资顾问团队为其提供专业投资意见，提升基金产品业绩表现；香港机构也希望扩展客户资源，积极参与内地资本市场双向开放。为深化两地证券基金行业互利合作，更好满足投资者跨境投资需求，有必要制定《暂行规定》。　　《暂行规定》主要内容包括：一是业务模式。允许内地证券公司或者其从事发布证券研究报告业务的子公司，将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户；允许内地证券基金经营机构委托香港机构，为证罂

　　证监会新闻发言人高莉20日在例行新闻发布会上表示，近日，国家发展改革委、中央文明办、最高法院、财政部、人社部、税务总局、证监会等7家单位分别与铁路总公司和民航局联合发布了《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》两份文件，在铁路和民航领域，对特定严重失信人开展联合惩戒。两份文件将于今年5月1日起实施。　　依据文件规定，铁路总公司和民航局将对证券期货领域的两类严重失信行为责任主体，采取限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器的惩戒措施：一是因证券期货违法被处以罚没款，逾期未缴纳；二是上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺。　　高莉强调，上述惩戒措施的出台，进一步丰富了对违法失信行为主体的惩戒手段，对促使当事人按要求主动缴纳罚款和促进上市公司相关责任主体严格履行自身承诺、保障处罚效果落地和公开承诺的履行、提升监管执法的威慑力具有非常重要的现实意义。希望有关市场主体及时缴罂

　　4月20日，中国证监会按法定程序核准了2家企业的首发申请，筹资总额不超过15亿元。其中，上交所主板1家：福达合金材料股份有限公司；深交所创业板1家：深信服科技股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。 (责任编辑：DF353) 罂