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摘要 近期，不少参与场外交易的民间资本加入股权质押“分食大军”，甚至成为券商业务人员转单的重点对象。虽然搏杀激烈程度有所升级，但“价格战”并未出现，“严把风控关”成为这些民资机构的展业信条。 　　当券商、银行、信托等金融机构纷纷收缩质押业务规模之际，股权质押市场的蛋糕被重新分配。　　近期，不少参与场外交易的民间资本加入股权质押“分食大军”，甚至成为券商业务人员转单的重点对象。虽然搏杀激烈程度有所升级，但“价格战”并未出现，“严把风控关”成为这些民资机构的展业信条。利率。而一些略有瑕疵、又希望有较高质押率的标的，则会优先介绍给民间机构。”黄明透露，作为介绍方，他往往会获得一笔“转单费”，根据总融资额，比例通常在万五到千一左右。　　转单的情况并不鲜见，张云说，这是促使他每天坚持拉业务的一个重要原因。利率15%，前期无任何费用。”这是何帆(化名)给一位咨询客户的初步报价，在客户流露出利率稍高的想法后，他连忙表示可以仔细研究公司和股票情况后再谈，“利率好商量，如果股票质地优良，我们可以给出比正常水平稍高的质押率，而且257

摘要 3月23日，中国证监会新闻发言人高莉在回应“独角兽”企业回归A股以及新技术、新产业、新业态、新模式“四新”企业在A股上市相关规则推出时间表等问题时表示，目前仍然处于研究论证阶段，条件一旦成熟，证监会将积极地加以贯彻落实和推进。 　　3月23日，中国证监会新闻发言人高莉在回应“独角兽”企业回归A股以及新技术、新产业、新业态、新模式“四新”企业在A股上市相关规则推出时间表等问题时表示，目前仍然处于研究论证阶段，条件一旦成熟，证监会将积极地加以贯彻落实和推进。　　高莉说，积极创造条件让更多新经济企业在中国境内市场上市，是证监会贯彻党中央、国务院决策部署的具体措施。近期以来，证监会开展了一系列调查，同时深入研究借鉴国外资本市场的成熟经验，目前仍然处于研究论证阶段。　　此前，对于支持新经济企业上市相关问题，中国证监会主席刘士余表示，两会期间代表委员对加大新经济企业支持力度的呼声很高。过去因为一些特定的时间窗口、制度环境、市场容量等原因，尽管我们做了很大努力，但没有做成。这些企业的主体、运营和发展都在中国，但是由于特殊257

摘要 上海证券交易所23日发布首份社会责任报告，向公众披露自身社会责任战略和实践情况。上交所表示，这既是主动响应联合国可持续交易所倡议的绿色金融行动计划的积极实践，也为推动更多的上市公司认真履行社会责任起到良好的示范作用。 　　上海证券交易所23日发布首份社会责任报告，向公众披露自身社会责任战略和实践情况。上交所表示，这既是主动响应联合国可持续交易所倡议的绿色金融行动计划的积极实践，也为推动更多的上市公司认真履行社会责任起到良好的示范作用。　　报告显示，2017年，上交所坚持绿色发展理念，积极践行社会责任，探索发展绿色金融，积累了经验也取得了一定成果。一是积极扩大直接融资规模，服务我国经济发展方式转变和实体经济结构转型升级；二是大力推进绿色发展，充分发挥绿色金融资金集聚效应；三是坚持共享发展，持续优化对政府部门、企业和投资者市场服务；四是促进协调发展，贯彻落实国家重大战略，坚决打好精准扶贫攻坚战，履行对环境、员工和社会的责任。　　“责任创造价值。作为资本市场的重要组织者，作为全球社会的共同成员，作为人类命运共同257

摘要 上交所23日发布施行《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2018年修订)》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》。 　　上交所23日发布施行《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2018年修订)》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》。　　上交所表示，2008年起，上交所探索建立查审分离的纪律处分机制。在多年监管实践中，上交所逐步形成种类多样、层次清晰的纪律处分和监管措施体系，完善纪律处分和监管措施的实施标准，规范纪律处分和监管措施的实施程序。总体上，纪律处分和监管措施实施规范有序，在惩戒和威慑证券市场违规行为中发挥重要作用，取得良好市场效果。　　上交所介绍，近年来，随着证券市场依法、从严、全面监管深入推进，上交所一线监管职能不断强化，对市场违规行为实施纪律处分和监管措施力度明显增加。2016、2017年，上交所纪律处分数量分别为68单、93单，比2015年分别增长10%、50%。其中，公开谴责、公开认定分别为12单、3人次和25单、11人次，比2015年也有大幅增长。　　2017年11月，证监会修订发布《证券交易所管理办法》，进一步明确257

摘要 上交所23日消息，在上市公司监管方面，本周(19日至23日)上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份，其中监管问询函4份，监管工作函8份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告14份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施3单。加大信息披露和股价异常联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。 　　上交所23日消息，在上市公司监管方面，本周(19日至23日)上交所公司监管部门共发送日常监管类函件12份，其中监管问询函4份，监管工作函8份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告14份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施3单。加大信息披露和股价异常联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。　　在市场交易监管方面，本周上交所共对86起证券异常交易行为及时采取自律监管措施，涉及盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报等异常交易情形。共对17起上市公司重大事项进行核查，向证监会上报10起涉嫌违法违规案件线索。(周松林) 257