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对于寒冬之中见暖阳的新三板市场，12月份迎来了分层、信披、交易制度等重大制度改革，也开始承受更严苛的监管。券商中国记者注意到，截至12月29日，股转系统本月累计发布30份监管公告，其中28份为自律监管。这一数据较以往呈现猛升态势，11月份股转系统仅发布7份监管公告，其中6份为自律监管；10月份股转系统发布8份监管公告，均为自律监管。东北证券研究总监付立春向记者表示，“12月确有监管公告明显增多的迹象，可能是此前积累选择在年末集中发布。而自律监管在股转系统的处罚中程度较轻，如此密集的操作预示着，2018年新三板市场同样面临更严监管。”年末突击监管越临近年末，监管越是严格。仅仅本周，股转系统便发出15份自律监管公告。12月26日，股转公司一连发布6份自律监管公告，剑指相关公司信息披露违规。其中海容冷链（830822.OC），驱动人生（835315.OC），球冠电缆（834682.OC），兴达泡塑（834090.OC）四家公司是在申报挂牌之前收到行政处罚，但未在公开转让说明书中披露。好买财富（834418.OC）在申报挂牌前被上海证监局责令整改，主要责任人也收到警告函，亦未在公开转让说明书中披露; 华天兴邦（835683.OC）存在重大资产重组事件，但未对重组程序相关的内容索超

图片来源：视觉中国据英国《金融时报》网站12月27日报道，根据美国迪罗基公司的数据，2017年有近1700家企业上市，比2016年增长了44%，是自2007年以来首次公开募股（IPO）数量最多的一年。IPO募资额增长了44%至1960亿美元，是自2014年以来的最高金额。2014年阿里巴巴上市募资250亿美元推高了当年的募资额。报道称，在美国，今年上市的企业共募资490亿美元，相比于2016年240亿美元的募资额——那是十多年来最糟糕的一年——翻了一番。欧洲的IPO数量增长逾40%，而中国的IPO数量创下纪录，推高了全球IPO数量。根据安永的数据，2017年有400多家企业在中国内地市场上市。在亚洲，今年的主题包括印度保险企业的上市热潮，而IPO市场也反映出中国正在从以制造业为基础的经济向以服务业为基础的经济转变。不过，2017年规模最大的一些IPO的表现令部分投资者对2018年的热情有所消退。报道称，据旗下管理着IPO专项投资基金的俄罗斯复兴资本银行说，2017年美国新上市股票的平均涨幅为23%，并未显著超过标准普尔500指数20%的涨幅。继2015年和2016年连续两年成为IPO募资额最高的交易所之后，香港交易所在2017年被纽约证券交易所夺走了这一桂冠。纽交所从第3位跃居首位，而港交所则滑落至第4位索超

图片来源：花瓣美素就在2017年的最后一个工作日，投行反腐新规重磅来袭！以往有些投行为了拿项目、打通一级市场各个环节，聘请第三方中介或个人所支付的“活动费用”、“财务顾问费”等协议支出费用将被严格规范。券商中国记者获悉，针对券商投行业务聘请第三方机构或个人过程中易滋生的利益输送、商业贿赂等问题，证监会最新发布《关于进一步规范证券公司在投资银行类业务中聘请第三方机构等相关行为的意见（征求意见稿）》（下称《意见》），征求意见截至2018年1月13日，主要包括以下四个方面：一是重申廉政建设基本原则，明确禁止证券公司通过各种形式进行利益输送、商业贿赂等行为。二是强调证券公司落实廉政风险防控主体责任，完善机制建设，强化管控力度，从源头防控违规风险。三是明确对证券公司相关聘请行为的信息披露要求。根据风险程度，围绕机构类型、服务内容、费用标准等关键要素，对各类聘请行为提出了差异化的具体信息披露要求。四是要求证券公司对其投资银行类项目服务对象的相关聘请行为及其合法合规性进行核查并发表意见。资料图这也意味着，证券公司“承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化”等投资银索超

北京银行在2017年最后一个股票交易日公告完成206.4亿元定增补血。从此次定增后的股权结构看，北京银行前三大股东名单重新回归到了新华联控股“搅局”前的格局。12月29日晚，北京银行（601169.SH）发布公告称，截至2017年12月22日，本次发行募集资金总额为206.4亿元，公司已经收到上述款项。12月28日，本次非公开发行的新增A股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。根据定增结果，ING Bank N.V.（ING银行）、北京市国有资产经营有限责任公司（国资公司）、北京能源集团有限责任公司（京能集团）、阳光人寿保险股份有限公司（阳光人寿）、阳光财产保险股份有限公司（阳光产险）、中国长江三峡集团公司（三峡集团）、北京联东投资（集团）有限公司（联东集团）等七家发行对象均按照其最高可认购股份数量进行认购，且都以现金方式认购本次非公开发行的股票。截至2017年12月28日，北京银行前十名股东持股情况从股东持股情况来看，截至2017年12月28日，此次定增完成后，ING银行仍然保持第一大股东地位，新华联控股有限公司（新华联控股）由第二大股东降为第四大股东，国资公司、京能集团回归第二大、第三大股东，世纪金源投资集团有限公司则退出前索超

伴随着2017年度最后一个交易日的落下帷幕，备受瞩目的公募基金产品的年度业绩排名也正是出炉。2017年以来，中国基金总指数涨幅为6.69%。从各类基金全年业绩表现看，QDII（合格境内机构投资者）基金的平均收益率最高，其次是股票型基金。单只基金方面，2017年以来，业绩表现最好的普通股票型基金为易方达消费行业基金，收益率为64.97%；混合型基金冠军为东方红睿华沪港深，收益率为67.91%；债券型基金冠军为易方达安心回报，收益率为11.75%；主动QDII基金冠军为华宝海外中国成长，收益率为53.50%；指数型基金冠军为招商中证白酒，全年净值涨幅达74.82%。QDII基金整体大涨16.2%整体来看，2017年公募基金整体业绩回升，东方财富Choice数据显示，2017年以来，中国基金总指数涨幅为6.69%。其中，权益类基金业绩大幅增长，得益于美股和港股全年惊人表现的QDII基金，以16.2%的平均收益率居各类基金榜首。其次是股票型基金，凭借A股市场的优越表现（沪深300涨幅为21.78%），全年平均收益率达到11.98%。混合基金、货币基金、债券基金的平均收益分别为10.2%、3.77%、1.59%。最佳业绩表现之-股票型基金篇2017年的股票型基金冠军争夺站可谓是历年最激烈的一次，因为在最后一个月的交易时间索超