陈早茵

摘要 9月8日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。其中，涉案当事人内幕交易中色股份被罚。 　　9月8日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。其中，涉案当事人内幕交易中色股份被罚。 　　在1宗内幕交易案中，李琳系中国有色金属建设股份有限公司(简称中色股份)2015年度利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，李琳控制使用本人证券账户交易“中色股份”，获利约8.3万元。李琳的上述行为违反了《证券法》相关规定，内蒙古证监局决定没收李琳违法所得约8.3万元，并处以约8.3万元罚款。 　　在1宗证券从业人员买卖股票案中，崔志军时为华林证券股份有限公司石家庄建华南大街营业部员工，于2011年7月26日取得一般证券业务执业证书。2016年1月28日至2016年8月22日，崔志军借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额约128万元，获利6878.27元。崔志军的上述行陈早茵

摘要 为提升证券公司合规管理水平，9月8日，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》，并自2017年10月1日起实施。指引要求，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 　　为提升证券公司合规管理水平，9月8日，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》(简称“指引”)，并自2017年10月1日起实施。指引要求，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 　　指引明确，证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 　　合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 　　指引强陈早茵

摘要 9月4日，央行等7部委联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》，明确指出代币发行融资涉嫌违法犯罪活动，并要求自本公告发布之日起，各类代币发行融资活动应当立即停止，已完成代币发行融资的组织和个人应当做出清退等安排。 　　对于还沉浸在暴富神话中的ICO的参与者来说，本周他们亲耳听到了心碎的声音。 　　9月4日，央行等7部委联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》(以下简称《公告》)，明确指出代币发行融资涉嫌违法犯罪活动，并要求自本公告发布之日起，各类代币发行融资活动应当立即停止，已完成代币发行融资的组织和个人应当做出清退等安排。 　　文件发出后，各类虚拟货币价格应声跳水——仅在文件发出后一小时后，比特币就下跌2000元，最低下跌至26000元/枚，较日内最高点跌去3000元。其他几种主流虚拟货币都出现了少则5%、多则10%及以上的跌幅。而ICO交易平台也迅速被清理，目前已有多家ICO项目交易平台称暂停ICO业务，包括ICOINFO、币众筹、立方投等。同时，国家整治办之前提供的60家ICO平台名单中也有部分平台网站已无法打开。 　　“ICO代币融资是陈早茵

摘要 9月8日，国务院办公厅印发《关于加快推进农业供给侧结构性改革大力发展粮食产业经济的意见》提出，支持粮食企业通过发行短期融资券等非金融企业债务融资工具筹集资金，支持符合条件的粮食企业上市融资或在新三板挂牌，以及发行公司债券、企业债券和并购重组等。 　　9月8日，国务院办公厅印发《关于加快推进农业供给侧结构性改革大力发展粮食产业经济的意见》提出，支持粮食企业通过发行短期融资券等非金融企业债务融资工具筹集资金，支持符合条件的粮食企业上市融资或在新三板挂牌，以及发行公司债券、企业债券和并购重组等。 　　大同证券首席投资顾问郑虹昨日在接受《证券日报》记者采访时表示，推动优质粮食企业上市，是粮油企业经济结构调整和粮油产业转型升级的现实需要。粮食企业在收储、加工等环节，易出现融资难问题，借助资本市场融资，有助于粮食企业做大做强。 　　支持粮食企业上市融资，今年以来已经不是第一次被提及：今年1月初国家发改委、国家粮食局发布的《粮油加工业“十三五”发展规划》提出，积极拓宽企业直接融资渠道，支持企业通过发行短期融资券等非陈早茵

摘要 【受限于欧元上涨和地缘政治风险 欧股小幅收高】东方财富网9日讯，欧洲股市周五收盘小幅上涨，分析认为，欧元汇率上涨和地缘政治风险导致其涨幅受到了限制，但有关欧洲央行可能缩减刺激政策的言论提振银行股。在连跌四日后，欧洲银行股今日上涨0.9%，领涨欧洲各板块，此前路透报道，欧洲央行政策制定者在周四的会议上同意有必要缩减刺激政策。 分析师表示，强势欧元对银行盈利可能有不利的冲击，尽管这会被提升其资本充足率所抵消，而汇率上涨伴随着强劲的经济成长被视为是利多。 (责任编辑：DF309) 陈早茵