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摘要 近期，随着中小创股票再度走强， 也引来了A股投资者的重点关注。一位资深投资者昨日对《证券日报》记者表示，自从9月6日创业板经过六连阳，成功突破1900点整数关口后，近两日出现了回调现象，短线创业板或小幅调整，如果回调就可以低吸。在上证指数创新高后，创业板指数有望进一步补涨，创业板2000点下方都是机会。 海南凤凰岛

摘要 随着股市的回暖，机构调研上市公司的热情不断升温，而与前几个月扎堆调研蓝筹股、白马股不同的是，机构近期对中小创股的喜爱度明显增强。《证券日报》记者根据统计发现，9月1日至9月8日，保险公司、QFII等机构调研了139家上市公司，调研次数达1142次，其中，调研中小创板的次数达936次，占比81.96%。 　　随着股市的回暖，机构调研上市公司的热情不断升温，而与前几个月扎堆调研蓝筹股、白马股不同的是，机构近期对中小创股的喜爱度明显增强。《证券日报》记者根据统计发现，9月1日至9月8日，保险公司、QFII等机构调研了139家上市公司，调研次数达1142次，其中，调研中小创板的次数达936次，占比81.96%。 　　从行业的角度来看，机构调研的次数超过100次的行业包括电子行业、机械设备和食品饮料，调研次数分别达232次、168次和104次。另外，机构也对计算机、公用事业、化工、医药生物等行业青睐有加。 　　其中，保险机构作为资本市场最重要的机构投资者之一，它的举动一直备受市场的关注。《证券日报》记者根据统计发现，9月1日至9月8日，保险公司共调研了23家上市公司，海南凤凰岛

摘要 9月8日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。其中，涉案当事人内幕交易中色股份被罚。 　　9月8日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗私募基金违法违规案。其中，涉案当事人内幕交易中色股份被罚。 　　在1宗内幕交易案中，李琳系中国有色金属建设股份有限公司(简称中色股份)2015年度利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，李琳控制使用本人证券账户交易“中色股份”，获利约8.3万元。李琳的上述行为违反了《证券法》相关规定，内蒙古证监局决定没收李琳违法所得约8.3万元，并处以约8.3万元罚款。 　　在1宗证券从业人员买卖股票案中，崔志军时为华林证券股份有限公司石家庄建华南大街营业部员工，于2011年7月26日取得一般证券业务执业证书。2016年1月28日至2016年8月22日，崔志军借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额约128万元，获利6878.27元。崔志军的上述行海南凤凰岛

摘要 为提升证券公司合规管理水平，9月8日，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》，并自2017年10月1日起实施。指引要求，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 　　为提升证券公司合规管理水平，9月8日，中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》(简称“指引”)，并自2017年10月1日起实施。指引要求，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 　　指引明确，证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 　　合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 　　指引强海南凤凰岛

摘要 9月4日，央行等7部委联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》，明确指出代币发行融资涉嫌违法犯罪活动，并要求自本公告发布之日起，各类代币发行融资活动应当立即停止，已完成代币发行融资的组织和个人应当做出清退等安排。 　　对于还沉浸在暴富神话中的ICO的参与者来说，本周他们亲耳听到了心碎的声音。 　　9月4日，央行等7部委联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》(以下简称《公告》)，明确指出代币发行融资涉嫌违法犯罪活动，并要求自本公告发布之日起，各类代币发行融资活动应当立即停止，已完成代币发行融资的组织和个人应当做出清退等安排。 　　文件发出后，各类虚拟货币价格应声跳水——仅在文件发出后一小时后，比特币就下跌2000元，最低下跌至26000元/枚，较日内最高点跌去3000元。其他几种主流虚拟货币都出现了少则5%、多则10%及以上的跌幅。而ICO交易平台也迅速被清理，目前已有多家ICO项目交易平台称暂停ICO业务，包括ICOINFO、币众筹、立方投等。同时，国家整治办之前提供的60家ICO平台名单中也有部分平台网站已无法打开。 　　“ICO代币融资是海南凤凰岛