蒋雯丽

摘要 经过长达100多天的征求意见，中国证监会日前正式发布《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》。两部法规文件勾勒出基金公司子公司全新的监管框架，将有助于解决此前存在的资本约束机制缺失、风控和合规管理薄弱等问题。 　　经过长达100多天的征求意见，中国证监会日前正式发布《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》。两部法规文件勾勒出基金公司子公司全新的监管框架，将有助于解决此前存在的资本约束机制缺失、风控和合规管理薄弱等问题。　　证监会新闻发言人邓舸介绍说，两部法规文件的修订、起草，主要着眼于以下几个方面：一是加强监管、防控风险。主体监管上，系统性规制基金管理公司子公司组织架构和利益冲突，强化“子”公司定位和母公司管控责任；风险防控上，构建以净资本为核心的风险控制指标体系，推动行业建立全面风险管理体系，增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理基金管理公司子公司现有业务，引导行业回归资产管理业务本源，强化对风险突出蒋雯丽

摘要 为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会昨日就起草的《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。证监会新闻发言人邓舸表示，2006年5月证监会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。 　　为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会昨日就起草的《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。　　证监会新闻发言人邓舸表示，2006年5月证监会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券基金经营机构合规管理工作取得了积极成效，基本框架逐步形成，各项工作有效推进。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，证券基金经营机构合规管理工作也表现出一些突出问题，有必要适应行业形势和需要，修订现行证券、基金行业的合规管理规则，有针对性地解决实践中存在的问题，保障行业持续规范发蒋雯丽

摘要 昨日，证监会按法定程序核准了13家企业的首发申请，筹资总额预计不超过75亿元。 　　昨日，证监会按法定程序核准了13家企业的首发申请，筹资总额预计不超过75亿元。　　其中，上交所5家，分别是安徽省天然气开发股份有限公司、厦门吉比特网络技术股份有限公司、常熟市汽车饰件股份有限公司、宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司、深圳市景旺电子股份有限公司。深交所中小板3家，分别是广东新宏泽包装股份有限公司、深圳市英维克科技股份有限公司、山东道恩高分子材料股份有限公司。创业板5家，分别是广东美联新材料股份有限公司、山东赛托生物科技股份有限公司、浙江天铁实业股份有限公司、南京奥联汽车电子电器股份有限公司、新疆熙菱信息技术股份有限公司。　　据悉，本次将有4家公司直接定价发行，分别是厦门吉比特网络技术股份有限公司、广东新宏泽包装股份有限公司、深圳市英维克科技股份有限公司、南京奥联汽车电子电器股份有限公司等。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。 蒋雯丽

摘要 昨日，中国证券业协会发布了《关于首发企业信息披露质量抽查名单的公告(第16号)》，本次共有10家企业被抽中。这是今年第二次公布首发企业信息披露质量抽查名单。 　　昨日，中国证券业协会发布了《关于首发企业信息披露质量抽查名单的公告(第16号)》，本次共有10家企业被抽中。这是今年第二次公布首发企业信息披露质量抽查名单。　　这10家企业分别是：无锡化工装备股份有限公司、广州市嘉诚国际物流股份有限公司、广东天安新材料股份有限公司、湖南湘佳牧业股份有限公司、北京中科江南信息技术股份有限公司、南华期货股份有限公司、浙江浙矿重工股份有限公司、上海波克城市网络科技股份有限公司、勇猛机械股份有限公司、北京翰林航宇科技发展股份有限公司。　　根据《关于组织对首发企业信息披露质量进行抽查的通知》的相关规定，抽查目标是核实和印证中介机构是否就发行人信息披露质量履职尽责。查阅已公开的招股说明书，上述首发企业的保荐机构涉及中信证券、中信建投、广发证券、光大证券、中德证券、国信证券、海通证券、华融证券等。 蒋雯丽

摘要 11月28日至12月2日，证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班。证监会新闻发言人邓舸表示，这是证券期货监管机关与公安司法机关强化执法合作机制，加大执法协作力度的一项工作安排，有利于交流办案经验，研判违法趋势，形成打击各类证券期货违法犯罪的监管执法合力。 　　11月28日至12月2日，证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法犯罪执法培训班。证监会新闻发言人邓舸表示，这是证券期货监管机关与公安司法机关强化执法合作机制，加大执法协作力度的一项工作安排，有利于交流办案经验，研判违法趋势，形成打击各类证券期货违法犯罪的监管执法合力。　　近年来，随着证券期货市场快速发展，新型领域违法犯罪案件不断出现，操纵市场、内幕交易、违规披露等传统犯罪行为手法不断翻新、形式也更加隐蔽。证监会在坚决查处、及时移送涉嫌犯罪案件的同时，全力支持公安司法机关对新型、复杂案件依法刑事追责，有效遏制了证券期货违法犯罪多发态势。　　邓舸表示，下一步，证监会将在依法、从严、全面监管的总体要求下，进一步夯实行政执法与刑事司法密切配合、优势互补的工作格局，蒋雯丽