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摘要 近日，中国证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括2宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗从业人员违法买卖股票案。 　　近日，中国证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括2宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗从业人员违法买卖股票案。　　2宗内幕交易案中，一是崔某某、钱某某为江苏亨通光电股份有限公司(简称“亨通光电”)拟发行股份及支付现金购买黑龙江电信国脉工程股份有限公司(简称“电信国脉”)41%股权及北京挖金客信息科技有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。姚启强是该内幕信息的法定知情人，且在内幕信息敏感期间内与崔某某、钱某某密切联系，姚启强控制其配偶“张某”证券账户买入“亨通光电”32,000股，获利约2.9万元。江苏证监局决定没收姚启强违法所得约2.9万元，并处以约5.8万元罚款。二是王某、张某某、宋某某为亨通光电拟发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期间内，时任电信国脉副总经理刘庆涛与王某、张某某、宋某某多次联系，刘庆涛使用本人证券账户买入“亨通光电”24,000股，获利约5.4万元。江苏证监局决定没收刘庆涛违法所得hacg

摘要 近日，中华交易服务公司宣布调整19只中华沪深港300指数样本。本次调样，增加了2只深证创业板股票，并减少了2只主板股票，使得来自深圳的创业板、中小板股票样本合计达到37只。 　　近日，中华交易服务公司宣布调整19只中华沪深港300指数样本。本次调样，增加了2只深证创业板股票，并减少了2只主板股票，使得来自深圳的创业板、中小板股票样本合计达到37只。　　中华沪深港300指数调整成分股近日，中华交易服务公司宣布调整19只中华沪深港300指数样本。本次调样，增加了2只深证创业板股票，并减少了2只主板股票，使得来自深圳的创业板、中小板股票样本合计达到37只。 (原标题：中华沪深港300指数调整成分股) (责任编辑：DF317) hacg

摘要 中国证监会12月2日消息，为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》并向社会公开征求意见。 　　中国证监会12月2日消息，为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》并向社会公开征求意见。　　证监会新闻发言人邓舸表示，《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容主要涉及几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。针对证券基金经营机构各项业务提出共通的合规基本原则，以增强原则导向，指导各机构规范经营，并为实践中加强监管执法提供规范依据，形成以合规管理为主线的监管规则体系。二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。明确董事会对公司合规管理有效性承担最终责任，高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任，公司各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任，hacg

摘要 日前，中国证监会发布修订后的《基金管理公司子公司管理规定》(简称《子公司规定》)及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(简称《风控规定》)。今后，证监会将不断完善基金子公司监管规则，构建合理有效的风控指标体系。 　　日前，中国证监会发布修订后的《基金管理公司子公司管理规定》(简称《子公司规定》)及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(简称《风控规定》)。今后，证监会将不断完善基金子公司监管规则，构建合理有效的风控指标体系。　　中国证监会新闻发言人邓舸表示，两部法规文件的修订、起草，主要着眼于以下几个方面：一是加强监管、防控风险。主体监管上，系统性规制基金管理公司子公司组织架构和利益冲突，强化“子”公司定位和母公司管控责任；风险防控上，构建以净资本为核心的风险控制指标体系，推动行业建立全面风险管理体系，增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理基金管理公司子公司现有业务，引导行业回归资产管理业务本源，强化对风险突出领域的监管力度，支持基金管理公司子公司依法合规进行专hacg

摘要 近日，经中国证监会批准，上海证券交易所、深圳证券交易所对《融资融券交易实施细则》进行了修订，调整可充抵保证金证券折算率要求，将静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票折算率下调为0%；同时，两所还同步扩大了融资融券标的股票范围，将标的股票数量由现有的873只扩大到950只，其中，上交所的标的股票由485只增加至525只，深交所的标的股票由388只增加至425只。上述调整将自2016年12月12日起实施。 　　近日，经中国证监会批准，上海证券交易所、深圳证券交易所对《融资融券交易实施细则》进行了修订，调整可充抵保证金证券折算率要求，将静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票折算率下调为0%；同时，两所还同步扩大了融资融券标的股票范围，将标的股票数量由现有的873只扩大到950只，其中，上交所的标的股票由485只增加至525只，深交所的标的股票由388只增加至425只。上述调整将自2016年12月12日起实施。　　有关人士表示，此次折算率调整，可提高融资融券担保物质量，进一步降低融资融券业务风险，有利于引导投资者理性投资、价值投资，进一步促进融资融券业务和资本市场健康稳定发展。　hacg