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摘要 针对一些行政许可申请人反映，其并未涉嫌违法违规，但因其聘请的证券中介机构涉案而导致其行政许可申请项目受到限制，影响了项目的进度的问题，中国证监会新闻发言人邓舸12月2日表示，按照依法、从严、全面监管的要求，证监会不断加大监管执法力度。目前，证监会正在对暂不受理和审核措施施行效果做进一步的分析评估，进一步研究增强该措施的针对性、有效性，更好地发挥监管执法措施的作用。 　　针对一些行政许可申请人反映，其并未涉嫌违法违规，但因其聘请的证券中介机构涉案而导致其行政许可申请项目受到限制，影响了项目的进度的问题，中国证监会新闻发言人邓舸12月2日表示，按照依法、从严、全面监管的要求，证监会不断加大监管执法力度。目前，证监会正在对暂不受理和审核措施施行效果做进一步的分析评估，进一步研究增强该措施的针对性、有效性，更好地发挥监管执法措施的作用。　　在让涉嫌违法违规主体对其行为负责的同时，减少其对非涉案行政许可申请人的影响。完善、调整暂不受理和审核措施将涉及证监会规章的修订完善，待有统一的结论性意见后，证监会将按照立法程序要求向社会公开征辽宁干部在线学习网

摘要 近日，中国证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括2宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗从业人员违法买卖股票案。 　　近日，中国证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括2宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗从业人员违法买卖股票案。　　2宗内幕交易案中，一是崔某某、钱某某为江苏亨通光电股份有限公司(简称“亨通光电”)拟发行股份及支付现金购买黑龙江电信国脉工程股份有限公司(简称“电信国脉”)41%股权及北京挖金客信息科技有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。姚启强是该内幕信息的法定知情人，且在内幕信息敏感期间内与崔某某、钱某某密切联系，姚启强控制其配偶“张某”证券账户买入“亨通光电”32,000股，获利约2.9万元。江苏证监局决定没收姚启强违法所得约2.9万元，并处以约5.8万元罚款。二是王某、张某某、宋某某为亨通光电拟发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期间内，时任电信国脉副总经理刘庆涛与王某、张某某、宋某某多次联系，刘庆涛使用本人证券账户买入“亨通光电”24,000股，获利约5.4万元。江苏证监局决定没收刘庆涛违法所得辽宁干部在线学习网

摘要 近日，中华交易服务公司宣布调整19只中华沪深港300指数样本。本次调样，增加了2只深证创业板股票，并减少了2只主板股票，使得来自深圳的创业板、中小板股票样本合计达到37只。 　　近日，中华交易服务公司宣布调整19只中华沪深港300指数样本。本次调样，增加了2只深证创业板股票，并减少了2只主板股票，使得来自深圳的创业板、中小板股票样本合计达到37只。　　中华沪深港300指数调整成分股近日，中华交易服务公司宣布调整19只中华沪深港300指数样本。本次调样，增加了2只深证创业板股票，并减少了2只主板股票，使得来自深圳的创业板、中小板股票样本合计达到37只。 (原标题：中华沪深港300指数调整成分股) (责任编辑：DF317) 辽宁干部在线学习网

摘要 中国证监会12月2日消息，为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》并向社会公开征求意见。 　　中国证监会12月2日消息，为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》并向社会公开征求意见。　　证监会新闻发言人邓舸表示，《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容主要涉及几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。针对证券基金经营机构各项业务提出共通的合规基本原则，以增强原则导向，指导各机构规范经营，并为实践中加强监管执法提供规范依据，形成以合规管理为主线的监管规则体系。二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。明确董事会对公司合规管理有效性承担最终责任，高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任，公司各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任，辽宁干部在线学习网

摘要 日前，中国证监会发布修订后的《基金管理公司子公司管理规定》(简称《子公司规定》)及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(简称《风控规定》)。今后，证监会将不断完善基金子公司监管规则，构建合理有效的风控指标体系。 　　日前，中国证监会发布修订后的《基金管理公司子公司管理规定》(简称《子公司规定》)及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(简称《风控规定》)。今后，证监会将不断完善基金子公司监管规则，构建合理有效的风控指标体系。　　中国证监会新闻发言人邓舸表示，两部法规文件的修订、起草，主要着眼于以下几个方面：一是加强监管、防控风险。主体监管上，系统性规制基金管理公司子公司组织架构和利益冲突，强化“子”公司定位和母公司管控责任；风险防控上，构建以净资本为核心的风险控制指标体系，推动行业建立全面风险管理体系，增加风险抵御能力。二是扶优限劣、规范发展。分类处理基金管理公司子公司现有业务，引导行业回归资产管理业务本源，强化对风险突出领域的监管力度，支持基金管理公司子公司依法合规进行专辽宁干部在线学习网