今年的监管重点是“三管齐下”，即对上市公司的监管，对市场交易行为的监管，对券商市场机构的监管。对已被实践证明一些监管措施是正确，同时也是符合法律规定的，要将其逐步制度化。
2016年12月30日，证监会新闻发言人邓舸在发布会上介绍证监会2016年行政处罚情况时指出，证监会依法、从严、全面的行政处罚工作，对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年，证监会将继续忠实履职，进一步强化依法的理念，从严的担当，全面的意识，对市场违法违规行为重拳治乱，切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。
在证券交易所层面，据证券时报记者了解，近一年来，根据证监会大力推进依法、从严、全面监管的要求，上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责，进一步明确了异常交易自律监管的重点，加大了自律监管措施的实施力度，并配套改进监管方式方法，呈现出“优化实时监控模式、加大自律监管力度、深入核查市场焦点、推进监管协作防范监管套利、落实会员对客户异常交易行为管理责任及强化科技监管力量”六个方面的新动向。
“从全球资本市场发展进程看，资本市场发展史实际上是一部加强市场监管、防控市场风险，保护投资者合法权益的历史。”上交所副理事长张冬科在去年12月出席2016央视财经论坛上表示，2017年的监管在上交所层面是对上市公司的监管，对市场交易行为的监管，对市场机构券商的监管三管齐下。
二是加大自律监管力度，提升异常交易监管有效性。2016年，为遏制苗头性的违规行为，防止小案变大案，上交所加大了异常交易行为的自律监管力度。同时，为进一步规范自律监管行为，将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示，使监管意图能够更加准确地传导，提升了自律监管效果。据统计，2016年以来，共采取自律监管措施6000余次，较2015年增长一倍以上。其中，书面警示措施5800余次，盘中暂停交易账户500余个。此外，还实施了4次纪律处分，限制相关账户交易1~3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户，则强化了递进式监管原则，从多次书面警示到暂停账户交易，逐步加大自律监管力度，明确释放从严监管信号。
三是深入核查市场焦点，及时报送违法违规线索。配合协助证监会稽查执法，是交易所做好异常交易一线监管的基本职责之一。2016年，上交所从重大事件核查和股价异常波动核查两个角度着手，进一步聚焦，加强线索分析上报工作。其中，对上市公司披露的重大资产重组、非公开发行、高送转等股价敏感事项，坚持每单必核，排查内幕交易或信息型操纵线索。对监控发现的“温州帮”短期操纵行为，集中监管力量，迅速上报一批案件线索。对举牌上市公司等股东权益变动情况，全面核查是否存在利用非公开信息“老鼠仓”交易等违法违规行为。据统计，上交所2016年共启动分析核查560余起，上报各类案件线索160余件。其中，操纵类案件线索较往年明显增多，包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。
四是大力推进监管协作，有效防范监管套利行为。据悉，近年来，上交所从多个层面，不断完善异常交易一线监管协作机制，充分发挥监管协同效应。首先，在自律监管层面，进一步强化了信息披露监管、会员监管与市场交易监察的联动。例如，对违法违规形态较为复杂的“伪市值管理”等信息操纵类行为，联合公司监管力量，多次启动专项核查。同时，积极督促会员对客户的异常交易行为，采取有针对性的管理手段。其次，在与行政执法衔接上，加强了与稽查单位就线索使用情况的反馈沟通，持续提升核查上报线索的质量。在跨境监管协作方面，不断探索深化与香港交易所之间的监管协作机制，2016年已上报了多个沪股通账户涉嫌跨境操纵线索。其中，唐某博沪股通账户操纵线索，已成为证监会成功查处的首例跨境操纵案件。
五是推进监管公开，落实会员对客户异常交易行为的管理责任。2016年，上交所通过发布典型案例、新闻发布会、合规培训等多种监管公开手段，督促会员切实履行客户交易行为管理责任。例如，针对最为典型的异常交易行为，2016年年中分批公布了7类共14个证券异常交易行为监管案例。通过“以案说法”的方式，向市场阐明了异常交易行为自律监管的基本原则和关注重点，也为会员管理客户异常交易行为，提供了依据参考。此外，上交所2016年还联合深交所，面向会员以及基金、保险、信托、QFII等专业机构，举办了6期证券交易合规管理培训，宣讲最新监管政策，明确监管导向要求。
六是加快市场监察系统建设，强化科技监管力量。2016年，上交所完善了监察系统的自动化模块，优化了舆情监测、预警处理与线索筛查的技术系统，提升了监察工作的响应速度。同时，根据监察实践需要，新开发了监察系统功能应用模块。如账户关联分析模块、操纵特征分析及图形展示模块等。此外，还在积极推进新一代监察系统规划设计，计划引入机器学习和文本挖掘技术，实现异常交易监测分析由“自动化”向“智能化”演进。
此外，据证券时报记者了解，继2015年发布两批13项行业信披指引后，2016年12月上交所还颁布了第三批行业(涉及酒业、广电传输、环保等7个行业)信披指引，将自2017年1月1日起施行，此举旨在持续深化分行业监管、动态完善分行业信披规则体系。
并且，对于上市公司着手披露的2016年年度报告，上交所提前打响年报监管战，对突击交易、调节会计处理方式等典型案例，采用“实质问询”和“事前约谈” 双管齐下方式，提前约谈会计师等规范财务信息披露。
(责任编辑：DF309)
相关：
大妈碰瓷成功讹到20元 当街跳舞称搞钱为打麻将网友拍到湖南永州一女子在马路上溜达着碰瓷大姐拿到了20元，在车前面高兴的跳起舞来。原标题：女子碰瓷女司机讹到20元，高兴得当街跳舞[女子碰瓷女司机讹到20元，高兴得当街跳舞]2017年1月1日，湖南永州一女子在马..
媒体：篮协主席、男篮主帅一肩挑，姚明恐怕扛不住原标题：篮协主席、男篮主帅一肩挑，姚明恐怕扛不住|沸腾原创一年以后，局势峰回路转，若消息属实，这是否能成为中国体育体制打破官僚化的改革样板？从目前的形势分析看来，可以期待，但也不无忧虑。文/朱玉新年新..