证券时报记者从多位券商合规总监处获悉，监管部门有关人士在2016年12月末的内部会议上透露，针对证券公司场外业务，监管部门正考虑探索实施牌照管理，还将制订统一监管规划，强化检查与问责，完善统计监测机制。
上述监管人士还表示，场外业务拓展了证券公司业务范围及盈利渠道，但当前存在缺少统一完善的场外规划体系、场外证券业务执法不严、场外证券业务产品较为单一、证券公司内部业务线难以协同等六大问题。
监管部门还将要求，证券公司在年报中专章披露参与场外市场开展业务的情况；证券公司应当通过公司网站以及中国证监会认可的其他信息披露平台，披露柜台市场有关证券、产品信息。
监管部门人士表示，场外业务拓展了证券公司业务范围及盈利渠道，但当前存在以下六大主要问题：一是缺少统一完善的场外规划体系；二是场外证券业务执法不严、执法缺失；三是场外证券业务产品较为单一；四是市场独立、分散存在，不利于资源整合和共享；五是证券公司内部业务线难以协同；六是场外数据报送口径不统一，数据不全面、不准确。
截至2016年10月，证券公司收益互换业务未了结初始名义本金1467.5亿元。期权业务未了结初始名义本金3156.7亿元。
据了解，证券公司收益互换交易对手方以证券公司、私募基金和商业银行为主，场外期权交易对手方以商业银行为主。证券公司场外期权合约标的以沪深300指数为主。
数据显示，2016年1~10月，证券公司柜台累计转让1973只产品，累计转让金额282.5亿元，转让产品以收益凭证为主。证券公司在报价系统累计转让275只产品，累计转让金额130.8亿元，产品涵盖收益凭证、非公开发行公司债等。
(原标题：券商场外证券业务将探索牌照管理)
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