刚刚过去的2016年，根据证监会大力推进依法、从严、全面监管的要求，上交所切实履行证券市场一线监管的法定职责，进一步明确了异常交易自律监管的重点，加大了自律监管措施的实施力度，并配套改进监管方式方法，大大提高了异常交易监管的及时性和有效性。
为遏制苗头性的违规行为，防止小案变大案，2016年上交所进一步加大了异常交易行为的自律监管力度，规范自律监管行为，将以往占比较高的口头警示统一改为书面警示，使监管意图能够更加准确地传导，监管有效性大幅提升。据统计，2016年上交所共采取自律监管措施6000余次，较2015年增长一倍以上。其中，书面警示措施5800余次，盘中暂停交易账户500余个。此外，还实施了4次纪律处分，限制相关账户交易1至3个月不等。对少数“累犯”的异常交易账户，则强化了递进式监管原则，从多次书面警示到暂停账户交易，逐步加大自律监管力度，明确释放从严监管信号。
配合协助证监会稽查执法，是交易所做好异常交易一线监管的基本职责之一。2016年，上交所注重深入核查市场焦点，及时报送违法违规线索，从重大事件核查和股价异常波动核查两个角度着手，进一步聚焦，加强线索分析上报工作。其中，对上市公司披露的重大资产重组、非公开发行、高送转等股价敏感事项，坚持“每单必核”，排查内幕交易或信息型操纵线索。对监控发现的“温州帮”短期操纵行为，集中监管力量，迅速上报一批案件线索。对举牌上市公司等股东权益变动情况，全面核查是否存在利用非公开信息“老鼠仓”交易等违法违规行为。据统计，上交所去年共启动分析核查560余起，上报各类案件线索160余件。其中，操纵类案件线索较往年明显增多，包括了利用自媒体渠道“抢帽子”交易、假借“沪股通”跨境操纵等一批新型复杂案件线索。
在加强监管的同时，上交所进一步推进监管公开，强化落实会员对客户异常交易行为的管理责任。2016年，上交所通过发布典型案例、新闻发布会、合规培训等多种监管公开手段，督促会员切实履行客户交易行为管理责任。例如，针对最为典型的异常交易行为，分批公布了7类共14个证券异常交易行为监管案例，通过“以案说法”的方式，向市场阐明了异常交易行为自律监管的基本原则和关注重点，也为会员管理客户异常交易行为，提供了依据参考。又如，在每周新闻发布会上公开监管动态信息，向市场及时传递了强化异常交易自律监管的信号。此外，上交所去年还联合深交所，面向会员以及基金、保险、信托、QFII等专业机构，举办了6期证券交易合规管理培训，宣讲最新监管政策，明确监管导向要求。
此外，2016年上交所还加快了市场监察系统建设，强化科技监管力量。完善了监察系统的自动化模块，优化了舆情监测、预警处理与线索筛查的技术系统，提升了监察工作的响应速度。同时，根据监察实践需要，新开发了监察系统功能应用模块，如账户关联分析模块、操纵特征分析及图形展示模块等。据悉，目前上交所正在积极推进新一代监察系统规划设计，计划引入机器学习和文本挖掘技术，实现异常交易监测分析由“自动化”向“智能化”演进。
上交所表示，下一步将继续推进异常交易一线监管的转型工作，引导市场各方对异常交易行为形成共识，不断完善异常交易自律监管标准。同时，还将推动会员建立健全客户分级管理制度，加大会员客户管理的现场检查力度，逐步提升监管合力。
(原标题：上交所“六位一体”推进一线监管转型)
(责任编辑：DF309)
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