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监管层整治证券合金投资 投资咨询违规行为 同花顺子公司等被罚


更新日期:2018-10-17 01:28:41来源:网络点击:1209056

  近日,甘肃证监局发布公告称,欢迎广大投资者向甘肃证监局举报违法违规从事证券投资咨询等活动的线索,一经查实,将依法处理。并给知情人提供了两种举报方式。

  有业内人士告诉《国际金融报》记者,金融机构违规从事证券、期货等投资咨询服务可说屡见不鲜,尤其是一些金融监管灰色地带。而造成此情况的原因,除了证券、期货投顾等从业门槛较低,导致从业人员素质参差不齐外,还有利益的诱惑。

   同花顺旗下公司同花顺云软件员工违规提供投顾业务、新三板公司大连华讯的杭州分公司员工存在虚假宣传、保证收益等行为作出处罚。

  据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定,“向客户提供证券投资顾问服务的人员,分析师。”

  而这也是时隔一年后,同花顺云软件再次收到浙江证监局的相关处罚通知。

  基金销售有限公司因软件服务商受冲击严重信息服务供应商。

  据其官网介绍,同花顺金融服务平台已成为一个综合性的金融证券大平台,涵盖了网站、实时行情、在线交易、资讯、社区、证券分析工具、综合理财等。为证券投资者提供从网站、软件、交易、理财、社区、手机炒股(随身移动)一站式金融理财服务。

  据报道,在今年3月举行的股东大会上,创始人易铮表示,同花顺未来的发展方向是人工智能,目前已在人工智能和智能投顾方面做了大量工作,未来还会加大投入。

  (文章来源:国际金融报)

(责任编辑:DF395)


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