、东兴证券、华鑫证券、华安证券均发布过股权质押业务涉及诉讼的公告。不过，上述券商在公告中均表示，作为通道管理人，仅严格按照委托人的指令处理，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。因此，案件不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响。
而在8月14日晚间，华安证券也披露了一起类似的案例，且已经收到民事判决书，华安证券胜诉。根据公告，2016年8月5日，华安证券作为“安兴23号”的管理人，代表“安兴23号”与蒋九明签订了《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。蒋九明以1.53亿股顺威股份股票向“安兴23号”质押融资8.35亿元。由于蒋九明未按约履行购回义务，2018年1月19日，华安证券作为管理人代表“安兴23号”向安徽省高级人民法院提起诉讼，起诉蒋九明违反相关协议。
华安证券收到的判决书要求，蒋九明于判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金8.35亿元，支付利息599.06万元以及相应的违约金。
以此计算，仅8月份以来，券商公开披露的旗下资管产品涉及股权质押业务的诉讼金额就高达24.51亿元。
而在资管计划合同中一般都会约定，在跌破平仓线后的规定时间内，融资方如果没有补到预警线以上或维持初始履约保障比，委托人将有权对质押股票进行处置。券商作为资管计划的管理人，接到委托人的指令后，一般都会经过公证处公证、法院出具执行书，才会进入处置环节。这是对委托人和券商的保护，保证处置过程合规合法。
对此，有业内资深法律人士对《证券日报》记者表示，华安证券的上述诉讼案与另外3家券商的诉讼案存在很多相似处，具有很大的借鉴意义。从华安证券上述诉讼案的判决结果来看，这3家券商获得胜诉的可能性也比较大。
(责任编辑：DF309)
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