上市不成还被罚百万：文献综述的格式 龙宝参茸IPO造假15名董监高被追责

摘要 【上市不成还被罚百万：龙宝参茸IPO造假15名董监高被追责】因IPO(首次公开发行)造假，龙宝参茸股份有限公司及其15名高管遭到证监会追责，除给予警告处罚之外，还被处以经济处罚，总共罚款106万元。（澎湃新闻）

　　因IPO(首次公开发行)造假，龙宝参茸股份有限公司(以下简称“龙宝参茸”)及其15名高管遭到证监会追责，除给予警告处罚之外，还被处以经济处罚，总共罚款106万元。

　　近日公布的处罚决定书显示，证监会调查认定，龙宝参茸招股说明书中关于其经销模式的描述存在重大遗漏，2014年5月7日披露的招股说明书以及2016年6月3日更新的招股说明书均简单披露其与珍诚在线的销售模式为经销模式，未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况。

　　此外，龙宝参茸销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书披露不一致。龙宝参茸销售的部分野山参所附鉴定证书，由亚创联中国参茸专家委员会鉴定中心出具，并非招股说明书中披露的国家参茸质检中心。

　　对此，证监会开出了罚单：

　　一，对龙宝参茸给予警告，并处以40万元罚款；

　　二，对孙孝贤给予警告，并处以20万元罚款；

　　三，对孙孝光、孙立夫给予警告，并处以5万元罚款；

　　四，对孙立国、孙劲夫、郭兆源、高洪文、刘逊、安福仁、赵岳嵩、邸克俭、高文博、沈建卓、刘艳凤、郝爱国给予警告，并处以3万元罚款。

　　龙宝参茸是少有在IPO申报阶段，即因虚假陈述、隐瞒重大事项等原因，遭到监管部门立案调查的公司。

　　早在2016年10月21日的证监会例行新闻发布会上，证监会就表示，决定对IPO申报企业龙宝参茸正式启动立案调查的行政执法程序。最终，龙宝松茸也终止了IPO。

　　银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证监会

　　2018年8月6日

(责任编辑：DF134)

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