近日，国家外汇管理局通报了上海海通证券资产管理公司(以下简称海通资管)，违规转让QDII投资额度而被给予警告，并处罚775万元人民币，这也是外汇管理局首次通报的因违规转让QDII额度而受处罚的案例。
不过券商人士及私募人士都向《每日经济新闻》记者表示，这个违规并不知道违规在哪儿，如果只是说海通资管成立产品，没有额度的机构充当投资顾问或参与认购的话，这是正常的投资行为，不知道是否是在操作上违规被罚。
对此，海通资管向记者表示，本次受到处罚的是单只定向QDII产品，为单一委托人，出于对委托人的保密义务，无法对该产品的具体情况发表任何意见。
海通资管QDII投资额度获批时间是在2015年1月30日，这也就意味着，海通资管在刚刚获批之后就违反了QDII投资外汇管理规定——证券经营机构不得以任何形式转让或转卖投资额度给其他机构使用。《每日经济新闻》记者还了解到，海通资管获批的QDII投资额度达8亿美元，居于已获批QDII额度的6家券商资管第二位。
“目前来看，管理费率也就是所说的通道费率，大概在2%~2.5%，但有时额度紧张的情况下，也一度达到3%甚至会超过3%”，上述沪上大型私募人士表示。
“现在的额度比较紧张了，因为外汇管理局没有批新的额度，而之前的额度又被占用着。所以，现在额度比较稀缺，通道费率也会更高一点。而2016年，有额度的机构所剩的额度还是比较多的，所以那时候通道费率也就会比较低，大概在1.5%~2%。”上述有过出借合作的私募人向《每日经济新闻》记者说道。
既然海通资管提供投资额度是发生在2015年1月~2016年6月，记者按上述私募人士提供的通道费率大致计算，海通资管汇出1628万美元，按照1.5%的通道费率计算，通道费收入为24.42万美元；按2%的通道费率计算，通道费收入在32.56万美元。
根据文华财经赢顺行情软件显示，在2015年1月~2016年6月，在岸人民币汇率行情显示，1美元最高可兑换6.6587元人民币，如果按此汇率、通道费率2%来计算，海通资管32.56万美元的通道收入换成人民币也还不到220万元，但这次被罚却高达775万元，相当于通道收入的3倍还多。
(原标题：一笔处罚搞懵不少券商资管人 出借QDII额度赚的不到罚款的1/3)
(责任编辑：DF370)
,一笔处罚搞懵不少券商资管人 刘士合 出借QDII额度赚的不到罚款的1/3相关：
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