今年以来，不少上市公司都遭到了监管机构的处罚。据数据统计显示，今年以来(即2017年1月1日至12月5日)，有223家公司被各类监管机构处罚，共计受到处罚311次，有多家企业在今年受到2次以上的处罚。
此外，还有1096名个人被处罚，其中，917名被处罚的个人是公司高管，其余则为公司股东等。
从违规的内容来看，业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责等皆有。从处罚结果来看，共计有508次处罚提及了罚款，罚款总金额约为38.769亿元。
需要注意的是，有一些上市公司因为违规严重，在被处罚之后，投资者也积极运用法律手段，向公司提起诉讼赔偿。
上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者介绍，仅其代理的证券虚假陈述案件来看，今年就有8家公司因被处罚或者发布处罚告知，等待进入司法程序；有17家公司的案件进入了司法程序；有13家公司的案件今年判决，“各类案件参与索赔的投资者超过万名。”
根据公司此前的公告显示，成都市中级人民法院在12月4日和12月5日开庭审理130名原告起诉公司证券纠纷案。其中，110名原告起诉公司，20名原告起诉公司和公司实际控制人周旭辉。110名起诉公司的原告，共计向公司索赔金额约为2806.5万元；向公司及实际控制人周旭辉索赔的原告，索赔金额约为142万元。
参与此次诉讼的王智斌对《证券日报》介绍，“在庭审中，金亚科技认为，虽然2014年年报财务数据不实，但这只是会计差错，并不构成虚假陈述，并且认为投资者损失是当时大环境造成的，与金亚科技无关。除此之外，公司还认为金亚科技股价在2015年上半年涨势迅猛，投资者在此基础上买入股票，应承担‘追高’的风险。”
“证监会在处罚告知书中明确提到该公司虚构营业收入和利润，并且拟对周旭辉等直接责任人处以终身市场禁入的处罚，足见金亚科技实施的是财务造假行为，而不是记错账的‘会计差错’。”王智斌认为，除此之外，金亚科技在A股集体表现疲软期间是停牌的，大盘走势对其股价并无影响。至于金亚科技所称投资者“追高”的问题，“投资者是基于对公司的良好预期、基于公司管理层的信任而在较高价格上投资该公司股票，金亚科技造假欺骗投资者已属过错”。
(责任编辑：DF353)
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