今年前9个月65起内幕交易被处罚 6家私募超比例持股未披露

2018-10-13 02:30:05 来源:网络

  10月11日,证监会公布了2018年1~9月的行政处罚案例汇总。火山君注意到,今年监管层对于证券市场的违法违规问题保持高压态势,在今年前9个月中,合计有65起内幕交易被曝光并被处罚,这一数量已超过去年全年数量。

  火山君还注意到,在证监会的行政处罚案例中,涉及私募基金违法违规问题突出,在11起超比例持股未披露的案件中,就涉及6家私募基金,另有两家私募因涉及违规经营问题而被处罚。此外,还有部分私募也涉及内幕交易等问题。就在10月12日,证监会又通报了2018年私募基金专项检查执法情况,对126家在资金募集、投资运作等方面存在违规问题的私募机构采取了行政监管措施。

”案作出处罚;同时对林震森内幕交易“万业企业”案作出处罚,对黄钦坚内幕交易“金一文化”案作出处罚,依法对周凡娜、陈锡林内幕交易“金一文化”案作出处罚,上述案件所涉内幕信息均为上市公司重大并购重组事项。证监会表示将保持执法高压,持续打击该领域发生的内幕交易违法行为。

  火山君注意到,在今年前9月中,不乏私募机构涉及内幕交易。如大陆资本董事总经理、上海清泉投资法人代表兼执行董事徐晗坤涉及中牧股份内幕交易案,徐晗坤在内幕信息敏感期内买入了中牧股份390余万元,涉案金额巨大,证监会对徐晗坤处以60万元罚款。

  此外值得注意的是,私募还是内幕消息的泄露源头。2016年1月29日,智慧松德实控人郭某松经深圳向日葵投资总经理卫某平、深圳市中广资本总经理李胤某某介绍资产收购事宜,在内幕信息敏感期内,陈汉腾在内幕信息公开前与内幕信息知情人李胤某某有通讯联络、见面,之后即大量买入智慧松德股票,构成内幕交易。

  私募排排网研究员刘有华告诉火山君),内幕信息往往关乎上市公司基本面的重大变化,意味着内幕信息知情人可以在股市获得巨大利益或者避免重大风险。而上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带,也是行政执法的重点监控地带。私募基金的内幕交易并不是稳赚不赔的,而且无论亏损与否,最后的结果都是面临巨额罚款,而且还会有市场禁入的可能,有损私募基金投资者的利益。大量的内幕交易也影响上市公司股东的权益,影响上市公司的正常经营。

  (文章来源:火山财富)

(责任编辑:DF380)

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