9月19日，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)发布《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》(以下简称《通知》)称，拟于近日为提供港股投资顾问服务的香港机构开展基本信息备案。
协会表示，提供港股投资顾问服务的香港机构首次备案时，应当提供《香港机构备案材料清单》所列文件的电子扫描件，并填写《香港机构基本信息备案表》，所有备案材料的内容应当真实、准确、完整、有效。香港机构应将上述备案材料按顺序整理，并发送至备案邮箱。
香港机构在提供港股投资顾问服务期间，如出现控股股东变更、负责人员变更，或因重大违法违规行为受到处罚等重大变化时，应当于7个工作日内完成重要信息变更备案。香港机构应填写《香港机构重要信息变更备案表》，并将更新后的《香港机构基本信息备案表》及相关文件报送至备案邮箱。如联系人发生变更，应及时更新联系方式。香港机构应当于每个自然年度结束后的6个月内完成年度信息更新备案，填写《香港机构年度信息更新备案表》及附表，并将相关材料更新后报送至备案邮箱。
协会将对香港机构提交的备案材料进行核查，对于符合《暂行规定》及《通知》要求且材料齐备的，自收到申请材料之日起5个工作日内出具备案证明电子文件，并在协会网站进行公示。香港机构在提供港股投资顾问服务期间，如存在不符合《暂行规定》要求的情形，或未按要求报送有关变更信息、未按时完成年度信息更新备案等情况，协会将予以注销备案并取消公示。香港机构完成年度信息更新后，协会将视具体情况调整公示信息。
《通知》自发布之日起实施。在《通知》发布之日前，香港机构已提供港股投资顾问服务的，应当自《通知》发布之日起2个月内，按照《通知》第一、二条规定，向协会补充备案。
《通知》还指出，所规定的备案材料应当使用简体中文，相关用语应当符合内地市场惯例和语言使用习惯；原件为其他语言的，应当提供真实、准确、完整的简体中文翻译件。中英文版本内容如有差异或不一致，概以中文版本为准。
据记者了解，2018年6月28日，中国证监会印发《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)，规范港股通下内地证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人使用香港机构证券投资咨询服务有关行为。《暂行规定》第九条指出：香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务，应当符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定，并按照中国证券投资基金业协会的规定备案基本信息。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。证券基金经营机构作为基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
业内人士告诉中国证券报记者，港股投资人才稀缺成为困扰内地资产管理机构的一大心病。随着内地机构可与香港证券投资咨询业务合作，内地机构的港股投资业务有望取得实质性进步。
(责任编辑：DF309)
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