上海证券报记者独家获悉，近期，管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报(下称“通报”)。通报要求券商建立健全内部管控机制，加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理，维护资本市场正常秩序。
某中型券商研究所负责人表示，其所在研究所非常重视研报的合规管理工作。公司会在研究报告对外公开发布之前做三级审核：
一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量；
二是研究所的质量审核岗位，他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见，二级审核的项目有几十项；
三是公司合规风控，会从是否符合法律法规要求等方面再作审核。
此外，公司对于研究所与媒体展开合作也作了专项规定。
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