美国金融业监管局(FINRA)周二(9月11日)发布了一份报告，概述了证券行业最近的监管技术(RegTech)发展以及这些技术可能对经纪交易商带来的潜在机遇和影响。
该报告是在FINRA对证券行业内RegTech工具的出现进行的深入审查之后进行的，并总结了该研究的主要发现。
值得注意的是，FINRA强调了行业参与者最突出地利用RegTech创新的五个领域：监督和监控，客户识别和反洗钱合规，监管情报，报告和风险管理以及投资者风险评估。
RegTech创新可能带来的潜在好处包括更好的风险管理和通过自动化提高效率，FINRA还概述了经纪自营商在探索RegTech服务时需要考虑的一些可能的监管和实施问题，包括监管控制系统，外包结构和供应商管理，客户数据隐私，安全风险等。
FINRA已于2018年11月30日前征求有关方面的意见和反馈意见。
新兴监管问题办公室高级主管Haimera Workie表示：“监管技术正在为经纪人经销商发挥越来越大的作用，监管机构必须确保他们跟上行业创新的步伐，FINRA的报告为我们与市场参与者就RegTech工具如何帮助加强合规工作以保持市场公平和投资者安全的持续对话提供了初步贡献。”
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