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我国证券市场作为服务国有企业“工具”的那一页已翻过去了，“工具论”的思维忽视了证券市场最本原的功能。在确立了让市场配置发挥决定性作用的改革理念下，证券市场理该尽早恢复作为利益多元化的各方参与交易的公共平台的定位。
1。问题的提出
今年12月以来，股市跌跌不休，跌幅近10%，五连阴加五连阴。20多年来，与世界主要市场相比，中国证券市场巨幅波动及巨幅下跌与上涨的比例名列前茅。A股暴涨暴跌、跌长涨短，“熊”居全球，近5年的排名是状元、探花、三连亚。纵向比较的结果是：20年间暴涨暴跌十八轮。但这一期间，我国经济增速全球第一，这是一个应该深入研究的奇怪现象，必须深入探讨这些导致我国金融安全、经济安全的极大隐患背后的深层原因。
但我们绝不能再重复以往多次的说法，“由于创建时的环境所限、制度缺陷、运行中的经验不足以及其他因素的制约，中国证券市场还带有典型的新兴加转轨的特征，不可避免地受到市场失灵的困扰。”监管部门应该反思，是不是自己的责任心、自己的工作出了问题？监管理念即对证券市场的本质和监管目标的认识是否存在偏差？是否忽视了为促进证券市场发展服务？是否因为这种偏差才导致了监管部门对证券市场存在的主要矛盾缺乏清醒的认识？
例如，圈钱式IPO对股市的伤害？在监管过程中是否常常忽视了“三公”原则，进而导致了监管部门在制定相关政策时“考虑不全面，措施不配套”。这样的说法是否有依据？
2。监管效果不佳是证券市场问题的重要原因
笔者为了研究证券市场的问题和原因，为了判断监管效果，曾经做过问卷调查，发放问卷的数量是，监管部门50份，其他部委40份，某商业银行总行30份，另一个商业银行省分行50份，城市商业银行60份，基金公司60份，券商70份，上市公司70份，一般企业中高层管理者60份，一般投资者80份，共发放问卷570份，回收问卷537份，剔除无效问卷48份，共回收有效问卷489份。笔者在这项研究中所提出的问题是：请您用七级标度(1、2、3、4、 5、6、7)对我国证券监管工作的效果从总体上进行评价，非常有效得7分，效果一般得4分，根本没有效果得1分。
所有被调查者对证券监管有效性的总体评价的加权平均分(按人数加权)是3.3640，未达到及格的标准。
3。监管效果不佳的原因
为了深入研究监管效果不佳的原因，曾经设计了含义相同，但表述方式正好相反两份问卷来进行调研。
(1)简单分析。
调查结果显示，监管政策失效主要由于以下几个方面的原因：第一，监管政策缺乏整体思维。从过去的政策制定来看，我国监管政策的制订和执行不系统、不严密、漏洞太多，而且常常是头疼医头、脚疼医脚，同时也没有针对某一或某些突出的问题，由表及里的颁布政策，从而导致“考虑不全面，措施不配套”的F选项的选择率最高。
第二，较少综合考虑各市场参与者的整体利益。从数据的总体统计中看， “没有考虑‘三公’”作为排序第二的选项。尽管不同群体的利益实际上是有所矛盾的，但是他们选择该项的比率都很高，说明坚持“三公”原则是社会的一致呼声，且进一步说明监管政策较少综合考虑各市场参与者的整体利益，造成各方群体的满意度不高。
(责任编辑：DF010)
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