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来源:网络 更新日期:2024-05-21 12:38 点击:984572

由于营业部内控不合规,券商密集收到监管罚单。近期,有4家券商因内控问题受到责令整改的监管处分。由于营业部内控不合规,券商密集收到监管罚单。近期,有4家券商因内控问题受到责令整改的监管处分。具体涉及资管业务、股票质押业务、资产证券化业务和分支机构管理等领域,折射出部分券商对分支机构合规管控缺失、对新业务风险管控不足、对风控要求的监督力度不够等问题。在分析人士看来,目前证券行业整体监管思路明晰、能力到位,以及监管工具的运用程度丰富,对异常交易行为、各类违规行为检查难度降低,加之资本市场从严监管力度加强,个别重点领域的相应处罚数量或呈现上升态势。券商密集收罚单9月24日,爱建证券两家营业部因集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,被浙江监管局采取责令改正措施。公告显示,爱建证券营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题:一是营业部员工存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺的行为;二是合规管理人员从事销售工作;三是未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况;四是交由个别投资者签字确认的《适当性评估结果确认书》中,未勾选产品所属投资品种和投资者的seek是什么意思

新华社芝加哥9月25日电(记者张嫄)芝加哥期货交易所玉米、小麦和大豆期价25日全线下跌。当天,芝加哥期货交易所玉米市场交投最活跃的12月合约收于每蒲式耳3.7425美元,比前一交易日下跌0.5美分,跌幅为0.13%;小麦12月合约收于每蒲式耳4.7725美元,比前一交易日下跌4.5美分,跌幅为0.93%;大豆11月合约收于每蒲式耳8.8925美元,比前一交易日下跌5美分,跌幅为0.56%。分析人士说,美国中西部地区近期不太可能出现霜冻天气,有助于玉米和大豆生长,这一消息令玉米和大豆期价承压下跌。美国小麦出口前景不明令小麦期价走低。(完)"seek是什么意思

据路透社报道,马来西亚一位部长9月24日表示,该国将于下月开始在全国范围内测试5G网络,报道称华为或从中受益,目前其已于马来西亚的电信公司签订了初步合作协议。马来西亚媒体《星报》报道称,早在今年4月,5G网络测试已经在马来西亚的布城和赛城启动,将于下个月陆续拓展至全国各地。(观察者网)"seek是什么意思

第74届联合国大会于昨日在纽约拉开帷幕。伊朗、俄罗斯成为美国进行场外打击的首选对象。德黑兰表示,伊朗联合国代表团超过三分之一的成员被美国拒签,俄罗斯代表团也有10名外交官没能去成美国。9月25日,国家杜马国际事务委员会副主席阿列克谢·切帕表示,俄罗斯不会忽视美国公然的外交羞辱,后即的反击肯定会非常有力。很大概率上,俄罗斯政府会拿美国为打造自己所谓“民主典范”形象而进行的“绿卡乐透”(线上填表,通过抽签移民到美国)开刀。例如,俄罗斯可能会限制访问“绿卡乐透”注册站点的人数,或者给那些帮助“绿卡乐透”参与者准备文件的机构设置障碍。切帕发表上述观点后,国家杜马国际事务委员会主席列昂尼德·斯卢茨基回应称,拿“绿卡乐透”开刀是一个选择,但力度不够。他支持采取更有力的反击措施,这种措施,应该对美国决策机构产生影响,促使美国人重新思考他们对待俄罗斯的态度。​事实上,俄罗斯人一直都是“绿卡乐透”的积极参与者。根据美国方面的统计,仅在2018年就有超过4500人通过“绿卡乐透”,由俄罗斯前往美国。(2019年9月25日,作者:刘鹏)"seek是什么意思

巴西总统博索纳罗(来源:法新社)海外网9月25日电今年8月以来,亚马孙雨林火灾受到国际社会广泛关注,而至今仍被火焰笼罩。当地时间24日,巴西总统博索纳罗在联合国大会上表示,说亚马孙雨林被大火摧毁是“谎言”,把亚马孙描述为人类遗产是一种“谬论”,认为亚马孙森林是“地球之肺”也是一种“误解”。综合英国广播公司(BBC)、塔斯社、CNBC等媒体报道,博索纳罗称,“认为亚马孙是世界遗产是一种谬论。科学家们也已证明,亚马孙森林是‘地球之肺’的说法是错误的。在这些错误观念的引导下,某些国家像殖民主义者一样不尊重别国,他们破坏了我们最神圣的东西——主权。”博索纳罗说:“我重申,任何有关支持亚马孙森林的倡议都应该考虑到巴西的主权。”“亚马孙大火有那么严重吗?” 博索纳罗发言时批评一些媒体的报道“耸人听闻”,“亚马孙没有被大火摧毁和消耗掉,媒体一直在说谎。”他还评击曾批评巴西政府的国家,“有些国家没有提供帮助,而是利用这些谬误,这表现出不尊重的态度和殖民主义精神。”博索纳罗说,亚马孙森林“保持着原始状态,几乎没有受到破坏”,这证明巴西是“环境保护做的最好的国家之一”。8月下旬,博索纳罗与法国总统马克龙曾就亚马孙森林大seek是什么意思