王千源事件

　　相较于股市、债市相关产品的发行遇冷，近期企业资产证券化产品却掀起了一股发行热潮。 　　中国证券投资基金业协会最新发布的《企业资产证券化业务备案运行情况简报(2019年4月)》显示，2019年4月，企业资产证券化产品共备案76只，环比大幅增长90%。同时，新增备案产品的规模合计873.18亿元，环比大幅增长77%，扭转了今年前3个月新增备案产品规模持续下滑的局面。 　　从产品类型来看，4月新增备案的产品以债权类为主，产品数量及规模占比均超80%。统计显示，4月份新增备案的企业资产证券化产品中，有61只为债权类产品，占比80.3%。这61只债权类产品的规模为714.38亿元，占比81.8%。 　　从认购资金的来源来看，新增备案产品的认购资金中，银行自营资金无疑是认购的“主力军”。该简报显示，4月份银行自营资金认购企业资产证券化产品的规模为273.25亿元，占4月新增备案产品整体规模的32.6%，该比例环比增长153.3%。 　　值得注意的是，4月份新增备案的产品有8只是政策鼓励类产品，主要包括3只绿色产品，备案规模47.73亿元；2只政策性住房类产品，备案规模24.18亿元；2只扶贫类产品，备案规模10亿元；1只知识产权类产王千源事件

　　5月31日，中国金融期货交易所(下称中金所)发布公告称，为进一步促进股指期货市场运行效率和功能发挥，中金所决定自6月3日结算时起，对股指期货实施跨品种单向大边保证金制度。 　　股指期货跨品种单向大边保证金制度，是指对沪深300股指期货、上证50股指期货和中证500股指期货的跨品种双向持仓，按照交易保证金单边较大者收取交易保证金。此前，中金所自2014年10月27日起对股指期货和国债期货实施了同品种单向大边保证金制度，并自2015年7月10日起率先对国债期货实施了跨品种单向大边保证金制度。 　　业内人士普遍表示，无论是对机构投资者还是个人投资者来说，此项举措将大大减少保证金的占用，有利于股指期货市场成交进一步活跃。 　　中金所相关负责人表示，保证金制度是期货市场的一项基础性风险控制制度，在有效控制市场风险的前提下，通过实施单向大边保证金等制度安排，可以有效降低市场成本。金融期货单向大边保证金制度实施以来，市场运行安全平稳，取得积极效果。在同品种单向大边保证金制度基础上，对股指期货实施跨品种单向大边保证金制度，有助于降低股指期货跨品种运行成本，进一步促进功能发挥。 王千源事件

　　中国证券业协会(下称“中证协”)昨日发布了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(下称《科创板承销规范》)和《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(下称《科创板网下投资者细则》)两项自律规则，并自发布之日起正式实施。 　　《承销规范》共六章七十条，从总则、路演推介、发行与配售、投资价值研究报告、自律管理、附则等方面，对证券公司承销科创板IPO业务提出了详细的要求。《网下投资者细则》共二十二条，对网下投资者参与科创板IPO网下询价及申购业务作出了明确规定。 　　科创板IPO采用向网下投资者询价的方式确定股票发行价格。依据《承销规范》，主承销商与发行人须依据相关自律规则，通过协商方式制定网下投资者具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商对网下投资者是否符合公告的条件进行核查。 　　网下投资者报价时，须持有一定市值的非限售股份或非限售存托凭证(合并计算)。同时，网下投资者持有的市值以其管理的各个配售对象为单位单独计算。 　　按照要求，科创板公司的主承销商须建立健全组织架构和配售制度，加强配售过程管理，配售制度包括决策机制、配售规则和业务流程，以及与王千源事件

　　在昨日举行的证监会例行新闻发布会上，发言人高莉表示，证监会近日依法对6宗案件作出了行政处罚。 　　近日，北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚，对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为，责令改正，并处以30万元罚款，对其毁损有关文件和资料的行为，给予警告，并处以50万元罚款。上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时，向投资人承诺收益并发送虚假或误导投资者的信息，并且存在毁损有关文件和资料的行为。 　　大连华讯案中，北京证监局依法对大连华讯在暂停新增客户期间，未停止新客户投资顾问服务业务，并且向监管机构报送的文件、资料存在虚假陈述。 　　厦门证监局对三维丝信披违法案作出行政处罚，对三维丝未按规定在临时报告及定期报告中披露关联交易，并且其披露的临时报告、2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及年度报告存在虚假记载。 　　深圳证监局依法对黄光亮信息披露违法案作出行政处罚，对其责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。黄光亮未向中洲控股报告其通过前海君至实际持有中洲控股2016年半年度报告未完整披露前10名股东之间王千源事件

　　在粤港澳大湾区建设的推动下，广州南沙在建设金融服务重要平台方面不断取得新进展。5月29日，记者在走访广州市南沙自贸区时了解到，截至2019年4月，落户南沙的金融和类金融企业达6439家，比自贸区挂牌前增加52倍。 　　今年2月，《粤港澳大湾区发展规划纲要》正式发布，广州南沙有着全新的定位，赋予广州南沙打造“粤港澳全面合作示范区”的使命，明确要求南沙“携手港澳建设高水平对外开放门户”“建设金融服务重要平台”。 　　规划纲要指出，广州南沙着力发展航运金融、科技金融、飞机船舶租赁等特色金融，探索建设国际航运保险等创新型保险有限公司在南沙筹建，这将是中国保险业允许突破50%股比新政后的首家合资人寿保险公司。”广州南沙金融局相关人士表示，广州南沙已做好创新型交易所的落地准备。规划纲要提出，支持广州研究设立以碳排放为首个品种的创新型期货交易所。目前，广东省、广州市已成立筹备工作领导小组和工作小组，各项工作和后勤保障措施有序推进。 　　在粤港澳大湾区国际商业银行，并开展前期论证工作，协助广东省市相关部门筛选粤港澳三地有实力和影响力、符合条件的机构参与大湾区银行的筹建王千源事件