维度战记

　　前不久，宁波东力被合同诈骗一案已被刑事立案，其全资子公司李文国团队涉嫌在重组中财务造假，骗取股份及现金对价21.6亿元等。这单资产重组的财务顾问正是国信证券，审计是立信会计师事务所。 　　匪夷所思的是，就这么一家上市公司高管中，2人被逮捕，3人被取保候审，2人失联。 　　而这已是国信证券第二单投行并购项目被曝出问题。国信证券的经纪、投行两大业务线曾有过辉煌业绩，但最近却出现了一波高管人事动荡。 　　券商中国记者获悉，今年以来国信证券至少已有4位高管大调整。 　　除了原分管经纪业务的副总裁陈革、副总裁兼首席工程师廖亚斌任期满离职，国信还免去总裁助理张定军的泰九分公司总经理一职，而原分管投行的副总裁兼董秘胡华勇，目前也已不再继续分管投行业务。 *ST华泽财务顾问违规，而被证监会“没一罚三”，罚款累计2400万。近日，又曝出一单子公司涉嫌财务造假的并购重组项目，财务顾问也是国信证券。 　　宁波东力8日发布董事李文国被批准逮捕的公告。公告称，其全资子公司深圳市年富供应链有限公司(简称“年富供应链”)的法定代表人李文国及年富供应链高管团队，涉嫌财务造假和合同维度战记

摘要 【收盘播报】权重股今日表现低迷，沪指震荡整理，市场成交量大幅萎缩；题材股活跃，带动创业板指上涨近1%，收复1500点大关。 　　权重股今日表现低迷，沪指震荡整理，收盘微涨0.03%，收报2795.31点；题材股活跃，带动创业板指上涨0.94%，收复1500点大关，收报1511.71点。市场成交量大幅萎缩，两市合计成交仅有2881亿元，行业板块涨多跌少。　　对于后市大盘走向，机构纷纷发表看法。　　招商基金认为，A股市场在历经此前一段时间的快速下跌之后，当前估值更加逼近历史最低位，指数下行空间非常有限。此外，作为市场重要参与者的QFII、社保基金等多路资金加速入场。14只养老目标基金获批，养老目标基金发展空间十分巨大。与此同时，作为市场中相对紧缺的增量资金，次新基金在二季度也加快了建仓步伐。　　招商基金还称，证监会着重强调的“抓紧完善上市公司股份回购制度”和“鼓励包括国有控股企业、金融企业在内的上市公司依法实施员工持股计划”，在当前股市低迷时期，通过制度完善和政策激励，将成为稳定市场预期的利器。　　星石投资组合投资经理袁广平认为，证监会近期分别召维度战记

　　周五证监会例行发布会上发言人高莉介绍，2018年上半年以来，证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定要求，紧密结合实际，大力加强资本市场基础制度建设，共制定出台规章9件、规范性文件23件，并有5件规章履行公开征求意见程序。 　　一是适应资本市场改革开放需要，制定修改相关制度规则。包括，制定《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》，修改《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《证券发行与承销管理办法》《外商投资证券公司管理办法》等四部规章，制定试点红筹企业发行上市、持续监管、保荐机构尽职调查、会计处理、存托协议指引以及证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定等十二部规范性文件。研究起草《外商投资期货公司管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，拟有序扩大证券业对外开放。 　　二是积极完善上市公司制度，会同国资委、财政部联合发布《上市公司国有股权监督管理办法》，制定维度战记

　　周五证监会例行发布会上发言人高莉表示，近日，证监会依法对高勇操纵市场案作出处罚，没收高勇违法所得897,387,345.82元，并处以897,387,345.82元罚款；依法对王仕宏、陈杰操纵市场案作出处罚，对王仕宏、陈杰分别处以100万元罚款；依法对褚连江操纵市场案作出处罚，没收褚连江违法所得425,428.65元，并处以2,127,143.25元罚款；依法对谢一峰操纵市场案作出处罚，没收谢一峰违法所得6,543,998.61元，并处以19,631,995.83元罚款；依法对郁红高操纵市场案作出处罚，责令郁红高依法处理非法持有的证券，没收其违法所得5,842,003.07元，并处以17,526,009.21元罚款。 　　高莉介绍，上述案件中，高勇控制利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户，通过信托计划等方式放大资金杠杆，集中资金优势，以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药”实施了操纵行为；王仕宏作为时任国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)场外市场部总经理助理、做市业务部负责人，与陈杰串谋，通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户，利用国泰君安做市商地位，在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或维度战记

　　8月10日，上交所在关于沪市公司停复牌答记者问中表示，在强化信息披露主体保密责任、加大内幕交易防控力度的基础上，进一步优化完善相关业务规则，坚持分阶段披露原则，对于上市公司可以直接披露的重大事项，原则上不再办理需要停牌。同时，对于确有停牌必要的事项，如特别敏感事项的短期停牌，也考虑根据市场的实际情况，充分尊重上市公司的合理需求，依法依规办理。 　　股基本不停牌，近3年连续停牌超过10个交易日的公司中，市值超过500亿元的仅6家，市值超过1000亿元的仅为2家。 　　二、坚持停复牌去功能化和分阶段披露原则 　　近几年加强停复牌监管的过程中，上交所在工作思路上，按照“依法、从严、全面”监管要求，主要坚持两项原则：一是逐步去除停牌附加功能，坚持停牌保障公平信息披露、提示重大风险的基本功能，同时兼顾交易效率，维护投资者正当的交易权利，不使停复牌承担过多的信息保密、防控内幕交易、交易锁价等功能；二是强化重大事项的分阶段披露，要求公司对持续时间比较长的事项，按其重要节点披露进展，逐步形成以不停牌为原则、停牌为例外，短期停牌为原则、长期停牌为例外，间歇性停牌为原维度战记