好心作怪

　　在7月20日证监会召开的例行新闻发布会上，证监会对三宗信息披露违法违规案作出了行政处罚，其中涉及庞大集团、盛达集团以及美都能源。 　　具体来看，证监会依法对庞大集团及其董事长庞庆华信息披露违法违规案作出行政处罚，对庞大集团给予警告，并处以60万元罚款，对庞庆华作为信息披露违法主体给予警告，并处以60万元罚款，对其作为庞大集团信息披露违法行为直接负责的主管人员给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员武成、刘中英给予警告，并分别处以30万元、15万元罚款。 　　此外，依法对盛达集团信息披露违法违规案作出行政处罚，对盛达集团给予警告，责令改正，并处以45万元罚款，对直接负责的主管人员赵满堂给予警告，并处以40万元罚款，对其他直接责任人员王军保给予警告，并处以20万元罚款。 　　浙江证监局依法对美都能源信息披露违法违规案作出行政处罚，对美都能源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款，对直接负责的主管人员闻掌华、翁永堂、徐国强给予警告，并分别处以5万元罚款，对其他直接责任人员沈旭涛给予警告，并处以3万元罚款。 　　上述案件中，庞大集团及其董事长庞庆华未如实披好心作怪

　　证监会始终把虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等各类信息披露违法违规作为稽查执法的重点。7月20日，证监会例行新闻发布会上，证监会通报了上半年查处信息披露违法违规案件情况。数据显示，今年上半年，证监会立案调查信息披露违法违规案件39件，同比增长50%；办结17件，其中查实16件，成案率94%。 　　证监会表示，上半年在办信息披露违法违规案件主要表现为虚构购销业务、滥用会计准则实施财务造假；利用违规担保、资金占用等多种手段损害上市公司利益；未依法履行重大事项等信息披露义务；以及随着污染防治攻坚战的部署推进，上市公司因环境违法信息披露不实的案件不断增加，上半年新增4起环保信息披露不实案件等几个方面。另外，上半年在办信息披露违法案件呈现四大特点。首先是，财务造假手法隐蔽复杂。其次，涉案领域涉及公司债等业务。再就是，多种违法行为交织。还有就是，不少案件违法手段恶劣，情节特别严重，涉嫌刑事犯罪。 　　此外，按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家好心作怪

　　 　　为落实党中央、国务院关于打中国银保监会有关部门负责人就《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》答记者问好防范化解重大风险攻坚战的决策部署，促进统一资产管理产品监管标准，推动银行理财业务规范健康发展，银保监会根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称“资管新规”)相关要求，起草了《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。银保监会将根据各界反馈意见，进一步修改完善并适时发布实施。 　　《办法》与“资管新规”充分衔接，共同构成银行开展理财业务需要遵循的监管要求。《办法》共六章85条，分别为总则、分类管理、业务规则与风险管理、监督管理、法律责任、附则，以及1个附件《商业银行理财产品销售管理要求》。 　　《办法》与“资管新规”保持一致，主要对商业银行理财业务提出了以下监管要求：基金估值核算规则，确认和计量理财产品的净值。利率市场化等方面发挥了积极作用，但在快速发展中也出现了一些问题，如业务运作不够规范、投资者适当性管理不到位、信息披露不够充分、尚未真正实现“卖者有责”基础上的“买者好心作怪

　　沪深两市多家上市公司7月20日晚间发布重要公告，以下为利好的消息汇总： 　　三特索道：控股股东近日增持1.98%股份大宗交易方式累计增持公司股份274万股，占公司总股本的1.98%。 　　京蓝科技：下属公司联合中标两个PPP项目山东威达：控股股东计划增持不超2%股份大烨智能：预中标3634万元国家电网采购项目泰和新材 ：拟6亿元投建高性能对位芳纶项目 (责任编辑：DF062) 好心作怪

摘要 【新三板已受理27笔特定事项协议转让申请】今年6月1日，全国中小企业股份转让公司(下称“全国股转公司”)正式发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》及配套业务指南，为挂牌公司收购等特定事项协议转让需求提供新的实现途径，丰富新三板市场的转让方式。（中国证券网） 　　今年6月1日，全国中小企业股份转让公司(下称“全国股转公司”)正式发布实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》及配套业务指南，为挂牌公司收购等特定事项协议转让需求提供新的实现途径，丰富新三板市场的转让方式。 　　全国股转公司今日以新闻发言人答问形式发布信息称，新三板特定事项协议转让制度实施以来截至7月17日，已累计受理27笔转让申请，其中15笔申请已完成了合规性确认，涉及成交金额合计约58亿元，其余申请也已完成反馈。 　　据介绍，从投资者提交的申请来看，80%以上的市场需求均涉及收购及股东权益变动。 　　新闻发言人表示，与通过盘后协议转让进行收购相比，通过特定事项协议转让，投资者无需在持股比好心作怪