金融学

　　近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议在北京组织召开清理整顿各类交易场所“回头看”后续工作会议。会议认为“回头看”取得积极成效，交易场所违法违规、无序扩张、风险蔓延的势头得到有效遏制，一些违法犯罪活动分子受到严肃打击，交易场所监管政策规定逐步健全完善，市场秩序明显好转。　　会议强调，各地区各部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，切实把思想和行动统一到党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神上来，牢固树立“四个意识”，坚决做到“四个服从”，全面贯彻落实国务院领导同志批示要求，从防范金融风险、维护金融安全、服务经济社会发展大局出发，高度重视各类交易场所违法违规行为的严重危害性和清理整顿工作的艰巨复杂性，充分认识继续推进清理整顿工作的必要性和紧迫性。　　会议认为，2017年1月9日联席会议第三次会议部署开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作以来，各地区各部门协同配合，扎实工作，“回头看”取得积极成效，交易场所违法违规、无序扩张、风险蔓延的势头得到有效遏制，一批违法违规交易场所得到平稳处置，一些违法犯罪活动分子受到严肃打击，交易场金融学

　　昨日，证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求意见，证监会新闻发言人常德鹏表示，《规定》主要是为了加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，弥补监管短板，提升监管效能。　　据了解，《规定》全面系统整合证券公司股权管理相关要求，结合监管实践中发现的问题，提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则，主要明确了证券公司股权管理的三项基本制度安排。　　一是进一步分类管理，引导引进优质股东。根据股东对证券公司影响力的差异，将证券公司股东分为四类：持有5%以下股权的股东、持有5%以上股权的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈利能力、营业收入等方面，明确不同类型股东差异化的监管要求，确保股东资质优良，尤其主要股东、控股股东应当为行业龙头。鉴于主要股东、控股股东在公司治理中地位重要，《规定》强化了主要股东、控股股东专业性及对证券公司持续支持能力的要求。针对近年来监管实践中遇到的特殊主体入股证券公司存在的问题，《规定》强化了特殊类型主体入股证券公司的准入要求。　　二是强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源。《规定金融学

　　证监会昨日发布《中国证监会2017年监管信息公开工作年度报告》，对主动公开信息情况、依申请公开信息情况、信息公开机制平台建设情况、信息公开收费及减免情况、因信息公开申请行政复议及提起行政诉讼情况、存在的问题及改进措施等情况予以公布。　　主动公开信息方面，2017年，中国证监会及其派出机构通过网站等形式对外公开监管信息14560条，其中会机关公开6849条，各派出机构公开7711条。其中，在“证监会要闻”栏目发布重大监管新闻255条。在“证监会令”及“证监会公告”专栏发布证监会令7项、证监会公告20项。落实《国务院办公厅关于做好全国人大代表建议和全国政协委员提案办理结果公开工作的通知》要求，公开了76件证监会办理的全国人大代表建议和全国政协委员提案的办理复文。　　在公司公开发行股票审核中，公开首次公开发行股票招股说明书(预披露及补充预披露)924件、发审会会议公告和审核结果公告489件、再融资反馈意见41件、发审委审核意见25件、发行监管问答6件、首发企业信息披露质量抽查抽签情况4件。在非上市公众公司审核工作中，公开发行说明书及反馈意见回复124件、审核反馈意见113件。在上市公司并购重金融学

　　证监会昨日按法定程序核准了3家企业的首发申请，筹资总额不超过16亿元。　　其中，上交所主板1家，为广东文灿压铸股份有限公司；深交所创业板2家，分别是杭州天地数码科技股份有限公司和南京越博动力系统股份有限公司。本次杭州天地数码科技股份有限公司、南京越博动力系统股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。(江聃) (责任编辑：DF309) 金融学

　　近日，证券时报记者从相关维权律师处了解，备受各界关注的小股东诉祥源文化、龙薇传媒证券虚假陈述责任纠纷案又有新进展，杭州市中级人民法院委派浙江证券业协会进行调解。另外，嘉寓股份已经与首批提起索赔的投资者在司法部门调解下达成和解。　　“投资者与上市公司方面达成和解获赔后撤诉是一个通常的操作，投资者完全可以通过和解、调解等方式解决相关索赔纠纷，以快速高效拿到赔偿款。”上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师称。国华律师介绍，经法院委派调解达成的调解协议，当事人可以向法院申请确认效力。经法院审查符合法律规定的，依法出具民事裁定书、民事调解书等法律文书。　　刘国华律师说，类似案件之前较少遇到诉前调解，不过对多元化的解决途径表示欢迎，希望能在维护投资者合法权益的基础上达成调解协议。其他受损投资者仍可向祥源文化、龙薇传媒等违法主体提起诉讼索赔，索赔条件为在2017年1月12日至2017年4月1日期间买入祥源文化股票，并且在2017年4月1日后卖出或继续持有祥源文化股票的受损投资者。　　另外，投资者与嘉寓股份之间的证券虚假陈述责任纠纷也获得进展。“近日，嘉寓股份已经与首批提起金融学