王亚忱

摘要 11月3日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例减持未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗私募基金违法违规案。 王亚忱

摘要 《证券日报》记者11月3日了解到，本周，上交所共对6家公司采取了监管措施，同时，对63起证券异常交易行为进行调查。 　　《证券日报》记者11月3日了解到，本周，上交所共对6家公司采取了监管措施，同时，对63起证券异常交易行为进行调查。　　其中，上交所对怡球资源及时任董事长黄崇胜、时任董秘王舜鈱予以通报批评；对公司时任董事林胜枝、范国斯、李贻辉、黄韦莛、陈镜清，独立董事孙传绪、耿建涛、李士龙予以监管关注。　　经查明，怡球金属资源再生(中国)股份有限公司及有关责任人员存在以下违规情形：一是对外投资信息披露不准确；二是公司资产出售信息披露不及时；三是公司高送转相关信息披露缺乏事实依据。　　上交所提醒公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。　　上交所本周对通策医疗及时任董事长赵玲玲、时任董秘黄浴华、时任财务总监王毅予以通报批评。经查明，通策医疗在王亚忱

摘要 【举牌退潮众生相：有人金蝉脱壳 有人骑虎难下】“潮水退去，你才知道谁在裸泳。”举牌退潮后，众生相浮现：有举牌方通过连续增持入主上市公司，随后主导的并购重组步履维艰，无奈之下，只好金蝉脱壳；有举牌方不计成本举牌，甚至不惜动用杠杆，最后高处不胜寒，骑虎难下；有举牌方在热潮退去后终于冷静下来，仔细计算得失，最终选择悬崖勒马。（中国证券报） 　　A股2015年下半年兴起举牌热潮，今年逐渐退去。以10月为例，仅卓翼科技和建研集团两家上市公司被举牌，并未引起市场关注。去年10月，永安药业、四环生物、北京银行、*ST昌鱼、丽江旅游和*ST坊展6家公司被举牌，一个比一个吸引眼球。　　“潮水退去，你才知道谁在裸泳。”举牌退潮后，众生相浮现：有举牌方通过连续增持入主上市公司，随后主导的并购重组步履维艰，无奈之下，只好金蝉脱壳；有举牌方不计成本举牌，甚至不惜动用杠杆，最后高处不胜寒，骑虎难下；有举牌方在热潮退去后终于冷静下来，仔细计算得失，最终选择悬崖勒马。　　 王亚忱

摘要 11月3日，证监会按法定程序核准了5家企业的首发申请，筹资总额不超过54亿元。 　　11月3日，证监会按法定程序核准了5家企业的首发申请，筹资总额不超过54亿元。其中，上交所主板：华能澜沧江水电股份有限公司、浙江晨丰科技股份有限公司，深交所中小板：深圳市中新赛克科技股份有限公司，深交所创业板：江苏天常复合材料股份有限公司、宁波润禾高新材料科技股份有限公司。本次深圳市中新赛克科技股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。 (原标题：证监会核发5家企业IPO批文) (责任编辑：DF353) 王亚忱

摘要 证监会新闻发言人高莉3日在证监会例行新闻发布会上表示，贵州省高级人民法院近期作出终审裁定，维持贵阳市中级人民法院对厦门圣达威服饰有限公司欺诈发行私募债券案的刑事判决，圣达威法定代表人章某、原财务总监胡某因犯欺诈发行债券罪，分别被判处有期徒刑三年和两年。该案是全国首起因欺诈发行私募债券被追究刑事责任的判例，对震慑债券领域犯罪行为，维护债券市场健康稳定发展具有重要意义。 　　证监会新闻发言人高莉3日在证监会例行新闻发布会上表示，贵州省高级人民法院近期作出终审裁定，维持贵阳市中级人民法院对厦门圣达威服饰有限公司欺诈发行私募债券案的刑事判决，圣达威法定代表人章某、原财务总监胡某因犯欺诈发行债券罪，分别被判处有期徒刑三年和两年。该案是全国首起因欺诈发行私募债券被追究刑事责任的判例，对震慑债券领域犯罪行为，维护债券市场健康稳定发展具有重要意义。　　高莉指出，根据法院判决书，2012年下半年，因资金紧张、经营困难，章某与公司高管研究决定发行私募债券融资，安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，章某安排胡某对会计师王亚忱