达罗克宁

摘要 7月28日，证监会下发了9家企业的IPO批文，筹资总额不超过43亿元。证监会要求上述9家企业及其承销商分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。这是今年以来证监会下发的第28批IPO批文。由此，今年以来已经有261家企业拿到了IPO批文，筹资总额为1327亿元。 　　7月28日，证监会下发了9家企业的IPO批文，筹资总额不超过43亿元。证监会要求上述9家企业及其承销商分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。这是今年以来证监会下发的第28批IPO批文。由此，今年以来已经有261家企业拿到了IPO批文，筹资总额为1327亿元。　　昨日拿到批文的企业中，上交所主板5家，深交所中小板2家，深交所创业板2家。　　根据证监会7月28日公布的数据，截至2017年7月27日，证监会受理首发企业641家，其中，已过会59家，未过会582家。未过会企业中正常待审企业549家，中止审查企业33家。 　　值得关注的是，终止审查企业数量又添6家。由此，今年以来已经有65家企业终止审查。此次新进入终止审查队伍的6家企业分别是浙江瑞能通信科技股份有限公司、四川天味食品股份有限公司达罗克宁

摘要 2833起，这是《证券日报》记者对上交所每周公布的数据进行统计后，得到的今年以来上交所对证券异常交易行为进行调查的数量。至于异常交易的行为，涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压股票收盘价格、涨跌停板虚假申报、拉升打压ETF价格、超限买入风险警示股票等异常交易情形。 　　2833起，这是《证券日报》记者对上交所每周公布的数据进行统计后，得到的今年以来上交所对证券异常交易行为进行调查的数量。至于异常交易的行为，涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压股票收盘价格、涨跌停板虚假申报、拉升打压ETF价格、超限买入风险警示股票等异常交易情形。　　“对于这些行为，本所及时采取了自律监管措施。”上交所表示。　　《证券日报》记者了解到，经过多年实践积累，上交所已经构建了一套相对成熟的市场监察机制，并将继续加大监管资源投入，完善监管机制，提升监控软硬件性能，进一步提升市场监管的有效性。　　但是，当前，随着证券市场不断发展，新产品、新技术、新交易模式不断涌现，异常交易行为的表现形式也有所变化。针对这些新问题，一些监管规则就要与时俱进。　　达罗克宁

摘要 7月28日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括：1宗信息披露违法违规案，3宗内幕交易案，1宗基金从业人员违法违规案。其中在1宗内幕交易案中，一对父子控制使用他人账户内幕交易“亚邦股份”被罚。 　　7月28日，《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括：1宗信息披露违法违规案，3宗内幕交易案，1宗基金从业人员违法违规案。其中在1宗内幕交易案中，一对父子控制使用他人账户内幕交易“亚邦股份”被罚。　　在1宗信息披露违法违规案中，大连大福控股股份有限公司未按规定披露对大连大显集团有限公司提供1.4亿元担保并开具3亿元转账支票做为履约保证事项，未按规定披露募集资金4.59亿元质押担保事项，2016年5月31日的临时公告存在虚假记载。依据《证券法》，大连证监局决定对大连控股给予警告，并处以60万元罚款，对直接负责的主管人员代威给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员周成林给予警告，并处以3万元罚款。　　在3宗内幕交易案中，一是李某峰、刘某菊系华闻传媒投资集团股份有限公司(简称华闻传媒)拟收达罗克宁

摘要 7月28日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会近日正在牵头组织派出机构、期货交易所、监控中心、期货业协会等“五位一体”监管协作单位开展2017年期货公司专项检查，检查涉及24个辖区32家期货公司及其多家分支机构。本次检查内容已包含期货公司风险管理业务。 　　7月28日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会近日正在牵头组织派出机构、期货交易所、监控中心、期货业协会等“五位一体”监管协作单位开展2017年期货公司专项检查，检查涉及24个辖区32家期货公司及其多家分支机构。本次检查内容已包含期货公司风险管理业务。　　证监会新闻发言人常德鹏表示，此举是为贯彻全国金融工作会议精神，落实系统监管工作会议要求，坚持主动作为，维护期货市场秩序稳定，推动期货公司规范运作、健康发展。　　据常德鹏介绍，本次检查主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等，旨在督促期货公司切实落实投资者适当性制度，保护中小投资者合法权益；推动期货公司资管业务回归本源，专注主业，依法合规经营。 达罗克宁

摘要 《证券日报》记者7月28日了解到，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件8份，其中监管问询函3份，监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告26份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。 　　《证券日报》记者7月28日了解到，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件8份，其中监管问询函3份，监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告26份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。　　本周，上交所共对51起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、涨跌停板虚假申报、拉升打压ETF价格、超限买入风险警示股票等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。　　另外，《证券日报》记者了解到，本周，中材国际时任财务总监倪金达罗克宁