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摘要 发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东，但位列合计持股51%以上股东范围，且符合一定条件的创业投资基金股东，不再要求其承诺所持股份自上市之日起锁定36个月，而是按照《公司法》第141条的有关规定锁定一年 　　发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东，但位列合计持股51%以上股东范围，且符合一定条件的创业投资基金股东，不再要求其承诺所持股份自上市之日起锁定36个月，而是按照《公司法》第141条的有关规定锁定一年　　6月2日，证监会发布监管问答，明确关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排及适用该政策的创业投资基金的具体认定标准，对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金在市场化退出方面给予必要的支持。　　据了解，在发行审核过程中，对于创业投资基金股东的股份限售期安排，将区分情况进行处理：对于发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东，按照《公司法》第141条的有关规定锁定一年。发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东，但位列合计持股51%以上股东范围，且符合一定条河北省省长

摘要 【分级拟设5000万份“生死线” 基金上市规则迎巨变！】基金君发现，昨日上交所和深交所双双发布了《证券投资基金上市规则(2017年征求意见稿)》，对目前交易所交易的基金或产生一些影响。综合来看其中最大变化是“终止上市”程序更为细化，重点是两类情况或触发“终止上市”程序。（中国基金报） 　　基金君发现，昨日上交所和深交所双双发布了《证券投资基金上市规则(2017年征求意见稿)》，对目前交易所交易的基金或产生一些影响。 　　综合来看其中最大变化是“终止上市”程序更为细化，重点是两类情况或触发“终止上市”程序： 　　第一， 分级基金基础份额和子份额持有人合计少于1000人或者规模合计低于5000万份，且在10个交易日内未消除的。 　　(显然，已经出台相关交易新规的分级基金或再迎来上市新规。) 　　第二， 除分级基金以外的其他基金持有人少于1000人，且在60个交易日内未消除的。 　　若这一新规执行，将对不少上市交易基金产生影响。目前沪深交易所的这一征求意见稿是面向公众征求意见，意见和建议在2017年7月2日之前反馈。 　　BTW，在了解新河北省省长

摘要 6月2日，证监会按法定程序核准4家企业的首发申请，筹资总额不超过15亿元。至此，与此前每周核发10家公司相比，核发数量已经连续两周下滑。 　　6月2日，证监会按法定程序核准4家企业的首发申请，筹资总额不超过15亿元。至此，与此前每周核发10家公司相比，核发数量已经连续两周下滑。　　从具体核发企业来看，广州酒家集团股份有限公司、唐山三孚硅业股份有限公司拟登陆上交所主板，江苏中设集团股份有限公司拟登陆深交所中小板，杭州沪宁电梯部件股份有限公司拟登陆深交所创业板。本次江苏中设集团股份有限公司将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。　　据《证券日报》记者统计，至此，今年以来，已经有199家企业拿到了IPO批文，筹资总额仅为1014亿元。 (原标题：证监会核发4家企业IPO批文 数量与筹资额连续两周下滑) (责任编辑：DF327) 河北省省长

摘要 6月2日，沪深交易所分别通报上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的实施情况，整体来看，两市大宗交易总体运行平稳，通过竞价交易系统的日均减持金额较实施前出现了显著下降。 　　6月2日，沪深交易所分别通报上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则的实施情况，整体来看，两市大宗交易总体运行平稳，通过竞价交易系统的日均减持金额较实施前出现了显著下降。　　上交所有关人士表示，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》)实施后的三个交易日，上交所大宗交易总体运行平稳。具体看，5月31日、6月1日及6月2日三天大宗交易股票成交金额分别为3.67亿元、4.58亿元及6.38亿元，成交笔数分别为16笔、27笔及22笔。三天日均成交金额约4.88亿元，日均成交22笔，较《实施细则》实施前一周的日均成交金额降低约35%，日均成交笔数也降低了约24%。　　本周减持新规实施后，沪市共有35家上市公司的股东进行过减持，涉及86个账户，累计减持4716万股，合计金额5.7亿元，日均1.9亿元，均为通过竞河北省省长

摘要 日前，中国证监会就《证券公司分类监管规定》(征求意见稿)，向社会公开征求意见。根据征求意见稿，为鼓励和引导证券公司补充资本、增强资本实力，提升抵御风险的能力，将净资本加分的门槛由规定标准的5倍(10亿元)提高至10倍(20亿元). 　　日前，中国证监会就《证券公司分类监管规定》(征求意见稿)，向社会公开征求意见。根据征求意见稿，为鼓励和引导证券公司补充资本、增强资本实力，提升抵御风险的能力，将净资本加分的门槛由规定标准的5倍(10亿元)提高至10倍(20亿元).　　据介绍，此次主要拟从以下五个方面对《规定》进行修订：一是维持分类监管制度总体框架不变，集中解决实践中遇到的突出问题；二是完善合规状况评价指标体系，落实依法从严全面监管要求；三是强化风险管理能力评价指标体系，促进行业提升全面风险管理能力；四是突出监管导向，引导行业聚焦主业；五是为持续完善评价体系留出空间，增强制度的适应性和有效性。　　具体看，修订的内容包括：一是完善持续合规状况评价指标。增加常规监管措施扣分档次，对出具警示函、责令公开说明等4项措施每次扣0.5分，出具警河北省省长