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来源:网络 更新日期:2024-03-29 21:02 点击:212275

摘要 新一批的IPO批文4月7日下发,10家企业筹资总额不超过31亿元。证监会要求上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。   新一批的IPO批文4月7日下发,10家企业筹资总额不超过31亿元。证监会要求上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。  这是证监会今年以来下发的第12批IPO批文。由此,今年以来已经有128家企业拿到了IPO批文,筹资总额不超过636亿元。  昨日拿到批文的企业中,上交所主板4家,分别是金石资源集团股份有限公司、亚士创能科技(上海)股份有限公司、上海韦尔半导体股份有限公司、浙江迪贝电气股份有限公司;深交所中小板1家,为绿康生化股份有限公司;深交所创业板5家,分别是深圳市超频三科技股份有限公司、浙江正元智慧科技股份有限公司、四川侨源气体股份有限公司、福建星云电子股份有限公司、万通智控科技股份有限公司。  根据规定,公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,直接定价并全部向网上投资者发行,因此本次将有浙江正元智慧科技股份有限公司、福建星云电上海百姓网

摘要 近年来我国资本市场发展较快,与西方成熟的市场环境相比还需要完善。可以说,完善我国资本市场 ,最重要的是发展和规范。今日,本报就监管部门整治研报乱象、对上市公司开展现场检查、加大监管措施等做详细解读。   近日,中国证券业协会对7家证券公司发布证券研究报告业务中存在的一些不规范事项进行了书面提醒,对1家证券公司采取了警示的自律管理措施,对1家证券公司采取了约谈的自律管理措施。对此,一位大型券商的高层人士接受《证券日报》记者采访时表示,中证协对券商研报中不规范事项的自律管理措施非常必要。但他同时指出,近两年,监管层对券商研报的整肃已见成效,多数券商的研报已比较规范。  据了解,中证协本次自律监察行为,是针对2016年10月31日至11月8日期间证监会机构部要求主导开展的发布证券研究报告业务现场检查发现问题的后续处理。本次检查共涉及9家证券公司,发现9家证券公司的发布证券研究报告业务在合规审核、绩效考核、内部制度建设及实际操作层面等方面存在不同程度的问题。  事实上,对于券商研报的自律管理一直以来都是证监会以及中证协的上海百姓网

摘要 各地证监局对上市公司、机构等的现场检查工作正陆续进行,而对于检查中发现的违法违规行为,将坚决依法从严查处。   各地证监局对上市公司、机构等的现场检查工作正陆续进行,而对于检查中发现的违法违规行为,将坚决依法从严查处。  北京证监局日前发布通知称,将于近期组织辖区公司债券发行人开展自查及检查工作。自查工作从通知下发之日起至2017年4月28日止。  通知明确,发行人在自查阶段发现的违法违规问题,如情节轻微并及时采取了整改、补救措施,没有造成危害后果的,可不予处罚;如情节严重,虽及时采取整改、补救措施,可酌情从轻处罚。对拒不自查、不认真自查、按期未能完成自查的发行人,及对于自查过程中未能如实反映情况、刻意隐瞒违法违规行为的发行人,将在下一步现场检查中重点关注并从严处理。  天津证监局表示,对检查中发现的问题线索,穷追不舍、查深查透,必要时对执业中介机构及时开展延伸检查,一旦发现涉嫌违法违规线索,立即以稽查标准固化证据,符合立案稽查条件的,坚决依法从严查处。  “对上市公司实施现场检查,不仅是发现问题和线索的上海百姓网

摘要 日前,上海证监局在一天时间内,发布了8份对资管机构的多名核心人员采取监管谈话措施的决定,要求相关人士在指定时间到证监局接受监管谈话。   日前,上海证监局在一天时间内,发布了8份对资管机构的多名核心人员采取监管谈话措施的决定,要求相关人士在指定时间到证监局接受监管谈话。  《证券日报》记者注意到,这8份决定都是针对机构在集合资产管理计划申购新股过程中,多只集合计划的申报金额超过集合计划现金总额。上海证监局称,上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》在同一天,上海证监局还公布了《关于对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,该公司投资顾问李强未经内部合规审核即擅自在公众媒体上发表缺乏事实依据的评论文章,对此公司未能进行有效监控,造成了不良影响。  在《关于对李强采取出具警示函措施的决定》中,上海证监局列明了李强在发表文章时存在的情形:未注明所引用信息的出处,同时未审慎、客观地运用有关信息,得出的结论缺乏上海百姓网

摘要 本报讯 《证券日报》记者获悉,3月29日至30日,证监会党委召开2017年度上半年巡视工作动员部署会,党委委员、会党委巡视工作领导小组副组长赵争平出席会议,并做动员讲话。   3月29日至30日,证监会党委召开2017年度上半年巡视工作动员部署会,党委委员、会党委巡视工作领导小组副组长赵争平出席会议,并做动员讲话。  根据证监会党委的统一部署,今年上半年会党委成立3个巡视组,完成对广东监管局、四川监管局、安徽监管局、稽查总队、上海专员办、深圳专员办、中国证券投资基金业协会、中国上市公司协会、中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、中证中小投资者服务中心有限责任公司、中证金融研究院等12家单位党委的巡视,力争在年底之前完成对下属单位和派出机构党组织的巡视全覆盖任务。 (原标题:证监会:今年上半年完成对12家单位党委的巡视) (责任编辑:DF327) 上海百姓网