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摘要 证监会上市公司监管部、中国上市公司协会共同组织的2017年第1期上市公司董事长、总经理研修班日前举办。证监会上市部副主任毛寒松在研修班上介绍了2017年上市公司监管的总体思路及重点要做好的五项工作，包括规范重组、股份减持、送转股等行为，不断完善信息披露、退市、持股行权等市场基础制度。 　　证监会上市公司监管部、中国上市公司协会共同组织的2017年第1期上市公司董事长、总经理研修班日前举办。证监会上市部副主任毛寒松在研修班上介绍了2017年上市公司监管的总体思路及重点要做好的五项工作，包括规范重组、股份减持、送转股等行为，不断完善信息披露、退市、持股行权等市场基础制度。　　中国上市公司协会会长王建宙指出，上市公司作为我国经济发展的中坚力量，在我国经济发展起到了很大作用。上市公司要围绕“稳中求进”这个当前国家工作的总基调，做好自己的事情。上市公司质量是资本市场的重要影响因素。　　就如何提升上市公司的质量，王建宙谈了四点体会：一是要坚持为投资者创造价值的理念。公司上市要对投资者(股东)负责，对消费者(客户)负责，对员工负责，学生评语

摘要 要充分发挥资本市场“守门人”作用，全面落实客户适当性管理和异常交易监控职责，着力维护市场稳定。 　　4月7日，证监会召开证券基金行业监管视频会，证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。证监会机关相关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关人士，510家证券基金经营及服务机构主要负责人及合规风控负责人参加会议。　　会议强调，证券基金行业要全面深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，全面贯彻落实党中央、国务院决策部署，牢固树立“四个意识”，坚持稳中求进工作总基调，把防控金融风险放在更加重要的位置，夯实基础、稳健经营、着力提升行业核心竞争力和服务实体经济能力。　　会议分析了证券基金行业发展形势，介绍了今年机构监管工作总体思路、重点工作和政策措施，进一步明确了监管要求。　　一是坚持依法全面从严监管理念，坚守监管本位，营造公开透明、公平竞争、高效有序的行业发展环境。　　二是行业机构要强化风险意识，着力防范化解风险隐患，严防风险外溢和风险交叉传染，守住风险底线。　　三是行业机构要严格落学生评语

摘要 新一批的IPO批文4月7日下发，10家企业筹资总额不超过31亿元。证监会要求上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。 　　新一批的IPO批文4月7日下发，10家企业筹资总额不超过31亿元。证监会要求上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。　　这是证监会今年以来下发的第12批IPO批文。由此，今年以来已经有128家企业拿到了IPO批文，筹资总额不超过636亿元。　　昨日拿到批文的企业中，上交所主板4家，分别是金石资源集团股份有限公司、亚士创能科技(上海)股份有限公司、上海韦尔半导体股份有限公司、浙江迪贝电气股份有限公司；深交所中小板1家，为绿康生化股份有限公司；深交所创业板5家，分别是深圳市超频三科技股份有限公司、浙江正元智慧科技股份有限公司、四川侨源气体股份有限公司、福建星云电子股份有限公司、万通智控科技股份有限公司。　　根据规定，公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，直接定价并全部向网上投资者发行，因此本次将有浙江正元智慧科技股份有限公司、福建星云电学生评语

摘要 近年来我国资本市场发展较快，与西方成熟的市场环境相比还需要完善。可以说，完善我国资本市场 ，最重要的是发展和规范。今日，本报就监管部门整治研报乱象、对上市公司开展现场检查、加大监管措施等做详细解读。 　　近日，中国证券业协会对7家证券公司发布证券研究报告业务中存在的一些不规范事项进行了书面提醒，对1家证券公司采取了警示的自律管理措施，对1家证券公司采取了约谈的自律管理措施。对此，一位大型券商的高层人士接受《证券日报》记者采访时表示，中证协对券商研报中不规范事项的自律管理措施非常必要。但他同时指出，近两年，监管层对券商研报的整肃已见成效，多数券商的研报已比较规范。　　据了解，中证协本次自律监察行为，是针对2016年10月31日至11月8日期间证监会机构部要求主导开展的发布证券研究报告业务现场检查发现问题的后续处理。本次检查共涉及9家证券公司，发现9家证券公司的发布证券研究报告业务在合规审核、绩效考核、内部制度建设及实际操作层面等方面存在不同程度的问题。　　事实上，对于券商研报的自律管理一直以来都是证监会以及中证协的学生评语

摘要 各地证监局对上市公司、机构等的现场检查工作正陆续进行，而对于检查中发现的违法违规行为，将坚决依法从严查处。 　　各地证监局对上市公司、机构等的现场检查工作正陆续进行，而对于检查中发现的违法违规行为，将坚决依法从严查处。　　北京证监局日前发布通知称，将于近期组织辖区公司债券发行人开展自查及检查工作。自查工作从通知下发之日起至2017年4月28日止。　　通知明确，发行人在自查阶段发现的违法违规问题，如情节轻微并及时采取了整改、补救措施，没有造成危害后果的，可不予处罚；如情节严重，虽及时采取整改、补救措施，可酌情从轻处罚。对拒不自查、不认真自查、按期未能完成自查的发行人，及对于自查过程中未能如实反映情况、刻意隐瞒违法违规行为的发行人，将在下一步现场检查中重点关注并从严处理。　　天津证监局表示，对检查中发现的问题线索，穷追不舍、查深查透，必要时对执业中介机构及时开展延伸检查，一旦发现涉嫌违法违规线索，立即以稽查标准固化证据，符合立案稽查条件的，坚决依法从严查处。　　“对上市公司实施现场检查，不仅是发现问题和线索的学生评语