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来源:网络 更新日期:2024-05-21 10:45 点击:101284

  2015年是中国证券市场的一条分水岭,来自各个市场主体的资金通过不同渠道、以不同形式大量涌入股市,市场规模达到空前水平,复杂无章的金融创新大大降低了市场的透明度。如今,监管层态度已经转变,从两年前鼓励券商创新、加杠杆,转向严格合规、严控风险,提高市场透明度。  证监会副主席李超近日在券商风控培训会上表达了严格监管的态度,一是要求券商合规全覆盖,不仅限于经纪业务、自营业务,对投行业务也要关注,特别是对于问题严重的机构,可能会考虑收回其投行业务牌照;二是要求资管业务回归资产管理的实质,通道业务不是资管重点,早晚要“消亡”,要逐步压缩通道业务规模。   “证监会主要就是希望证券公司立足主业,推进资金以透明、规范的方式进入实体经济,支持经济发展。”一位保荐代表人告诉《第一财经日报》,监管层对券商的态度已经从支持创新转到更加侧重监管。  方正证券连降6级,从A级调为C级,民生证券从BB降3级调为CC级。  同一天,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》出台,大大压缩资产管理业务杠杆空间,对结构化资管产品、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务等做出严格限制。  李超近日培训脸谱网

  在IPO监管全面收紧之时,债券也未能幸免。7月初,就有券商人士向21世纪经济报道记者表示,监管层已开展债券项目抽查,剑指合规性、事后风控等问题。  日前,证监会副主席李超在《证券公司风险控制指标管理办法》内部培训讲话上指出,从近期债券检查的问题来看,存在以下问题:   一是有的公司多个部门开展业务,内部还在竞争;  二是有的公司,没有一个相对独立的把门把控风险;  三是有的公司,内部连一个基本的制度体系都未建立;  四是很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失很严重。从债券尽调来看,尽调的底稿仅仅由发行人提供,公司整理形成,甚至公司都未到现场实施尽调。  21世纪经济报道记者获悉,6月下旬部分证监局已向辖区内证券公司下发《关于进一步规范证券公司公司债券业务发展有关问题的通知》(下称《通知》).  记者获得的一份地方证监局下发的《通知》指出,2015年以来,公司债券有关业务发展较快,但相关制度建设、内控意识、风险应对能力未能同步提升,行业低价竞争、盲目做大、重承销轻托管的现象比较突出。加之公司债券违约事件明显增加,相关业务风险正在加速积累。因此需进一步规范证券公司公司债相关业务执业行为,防范相关风险脸谱网

  在7月25日,证监会召集保荐机构以及保荐人在北京举行了一场全天的保荐机构专题培训,21世纪经济报道记者拿到了该此培训课的培训纪要。  发行部副主任常军胜在会上总结表示:“今天是保荐机构专题工作会,临时加的一个会,会领导非常重视,加强监管是本次会议的核心;稽查局是主动介入,监管部门也要主动提供线索。先行赔付,合规、风控、流动性的问题是公司层面的问题。本次会议就是将监管、执法的理念提前传递给大家。目前在审企业情况不乐观,终止企业情况更严重,撤回以前是从宽的,现在处罚委的原则是也要讲责任。”   经过一年的修复IPO已恢复常态化,最近一批给了14家批文。保荐机构、律师被立案调查要终止审查,会计师考虑到行业集中度较高,对立案事项涉及到的要么等结果,要么变更。  常军胜同时强调审核的问题,也警示了保荐机构牌照可能收回:“目前的审核周期较长。初审会后原则上2周内上发审会,但效率低下,原因是投行制作的材料质量粗糙,如资料不更新还是首次申报3年前的行业数据等,材料不同章节前后矛盾,抱着侥幸心理,探底线情况较多。大家对于在审企业重视不够,与被处罚的企业相比,目前在审材料同样存在申报材料制作粗糙的情况,不仅是小脸谱网

  在7月25日,证监会召集保荐机构以及保荐人在北京举行了一场全天的保荐机构专题培训,21世纪经济报道记者拿到了该此培训课的培训纪要。  在会上也披露了从2014年开始对保荐机构的监管由发行部转至机构部。   同时,机构部也披露了保荐机构监管的总体思路:  机构部实施监管,要从一体两面的特点出发,机构部与发行部形成监管合力,形成监管威慑。各证券公司开展投行业务目前是紧紧围绕监管机构,关注窗口指导,形式上符合申报要求,内控是应付监管要求的过会导向,这也是由历史原因造成的,因此要推动证券公司将保荐业务纳入整体合规风控体系之中;  第二,完善机构加强监管,定期信息交流共享机制,共享中介机构执业评价记录,实施分类检查。目前正在进行的投行业务专项检查,由机构条线开展,辖区派出机构自己选择保荐机构,以问题和风险为导向,在日常评价基础上派出机构选取对象,选存在问题较多的保荐机构。建立投行业务的联合检查机制,要判断中介人员是否尽责,不可避免延伸至发行人层面。这次对13家保荐机构的检查以各证监局机构条线力量为主,上市监管工作人员参与;  第三,建立案件移交和统筹机制,机构部监管七处负责投行。加大对中介的处理力度,脸谱网

小花妹妹陪孙俪练瑜伽 坐在妈妈怀中好温馨(图)孙俪和女儿练瑜伽凤凰娱乐讯 7月26日,演员孙俪在网上晒出一组和女儿小花的互动照,并配文:“妹妹陪妈妈练瑜伽”。照片中,小花妹妹一改霸王花的作风,跟着妈妈像模像样的练习着瑜伽。孙俪更是和小花妹妹玩起了举高高和亲亲。网友看到小花妹妹坐在孙俪怀中温馨的画面,大呼被暖化了。随后邓超评论道:“我贴完膜,就回来给你和妹妹洗衣服”,也是相当有趣。孙俪和女儿练瑜伽对此,网友纷纷表示:“小花妹妹一看就是深得娘娘真传”、“妹妹妈妈练瑜伽,超哥桥边贴膜”、“我们霸王花今天走的是淑女路线”。孙俪和女儿练瑜伽脸谱网