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证监会暂停大公国际证券评级业务一双视 年


更新日期:2018-08-17 19:08:52来源:网络点击:1159788

原标题:证监会暂停大公国际证券评级业务一年

资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  中新网8月17日电 据证监会网站消息,近日,北京证监局联合中国证券业协会对大公国际资信评估有限公司(以下简称大公国际)开展专项现场检查。检查发现大公国际存在与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部管理混乱等问题。北京证监局拟责令大公国际限期整改,期限一年。整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员。

  据悉,现场检查发现大公国际存在如下问题:

  一是大公国际与关联公司公章混用,内部控制机制运行不良,内部管理混乱;

  二是在为多家发行人开展评级服务的同时为发行人提供咨询服务,收取高额费用,有违独立原则;

  三是部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求;

  四是个别评级项目底稿资料缺失,模型计算存在数据遗漏等。上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(2007年证监会令第50号,以下简称《暂行办法》)的相关规定。

  北京证监局依据《暂行办法》拟责令大公国际限期整改,期限一年,整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员。目前,北京证监局已完成行政监管措施告知程序,相关后续工作正依法推进。

  证监会表示,下一步,将继续贯彻落实党中央、国务院关于债券市场稳健发展系列部署,依法全面从严监管,加大对证券评级机构各类违法违规行为的查处惩戒力度。证券评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则和一致性原则,制定科学的评级方法和完善的质量控制制度,建立健全防火墙制度,合理划分内部机构职能,从事证券评级业务部门应当与其他业务部门、关联公司保持独立,严格防范利益冲突,不断净化市场环境,完善内控机制,提高服务资本市场的能力。

  证监会指出,将与人民银行继续加强监管协作,深入贯彻落实公司信用类债券部际协调机制精神,进一步推动银行间市场与交易所债券市场互联互通,不断加强监管协作,切实保护投资者合法权益和社会公共利益,促进信用评级行业规范发展。


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