2月26日,中国证监会主席刘士余在新闻发布会上表示,证监会的首要任务是监管,如果说有第二任务也是监管,第三任务还是监管,这一点不能含糊、不能动摇。
据《每日经济新闻》记者梳理,2016年,证监会新增立案302件,高于前三年平均数量,较前三年平均数量增长23%。证监会稽查系统在常态执法的同时,批次安排专项行动,证券期货违法违规活动一定程度上得到有效遏制。
值得注意的是,从案件情况整体来看,违法动机更加复杂,涉案金额屡创新高,同时,违法手段新型化、隐蔽化更加明显。
从违法手段看,模式愈加复杂,新型化、复合化特征显现。借助信息流、资金流、技术流,违法手段日趋隐蔽。在查获的某市场操纵案中,看似60多个“伞中伞”信托账户背后,实际终端用户超过10万个,并分布在10多个省份。
而交易违法模式也在快速演变,糅合了多种手法。如宏达新材与私募机构配合,以市值管理名义操控信息披露节奏,利用信息优势操纵市场。过去坐庄式操纵也发生变化,取而代之的是综合运用多种短线操作手法。其中,虚假申报、连续买卖、盘中拉抬等典型手法占据80%以上。
值得注意的是,新型操纵还以不同形式现身,如交易所国债、国债期货合约、期现跨市场、沪港通等出现首例新型操纵。
《每日经济新闻》记者注意到,证监会在官网上曾披露,2016年唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户,操纵“沪港通”标的股票“小商品城”,通过制造人为的交易价格和交易量,误导其他投资者参与交易,实施跨境操纵;此外,还利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票;两起案件非法获利近3亿元。
另一层面,从证券交易涉案金额以及非法获利来看,涉及资金屡创新高。去年查处的证券交易类案件中,约四成案件的涉案金额上亿元,其中80%老鼠仓案件的交易金额过亿元;证券交易金额最高值为57亿元,违法所得最高近10亿元,平均获利概率约70%,最高收益率约5倍。
另外,还存在各种谣言频出严重影响资本市场信息定价功能,中介机构推波助澜,企业退市增加局部维稳压力等问题。
经《每日经济新闻》记者梳理,2016年,共有25家中介机构因未充分履行“检查验证、专业把关”职能被调查,涵盖6家保荐机构、4家法律服务机构、10家审计机构、5家资产评估机构,覆盖当前未勤勉尽责的5类典型违法违规行为。
(责任编辑:DF319)
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