刘士余细数2016中kmsnano 国资本市场九大成效 服务实体经济效能

摘要 【刘士余细数2016中国资本市场九大成效 服务实体经济效能】2016年中国证监会深刻吸取2015年股市异常波动的教训，推进依法监管、全面监管、从严监管，持续整顿市场秩序，保护投资者合法权益，切实服务供给侧结构性改革，在复杂的形势下保持了市场稳定健康发展，为经济社会发展做出了新贡献。(中国证券网)

　　增发资产认购5464亿元)，增长45.18%，其中，248家企业首次公开发行(IPO)融资1634亿元，IPO家数创近五年来新高。

　　2016年末，上市公司突破3000家，沪深股票市场总市值为50.8万亿元(折合7.3万亿美元)，仅次于美国(27.3万亿美元)，居全球第二。

　　公司债券方面，稳妥推进交易所债券市场改革发展，丰富债券品种，全年公司债券发行3.17万亿元，增长47%。其中，非金融企业发行2.63万亿元，占公司债券的83%。

　　宏观经济政策、不符合新三板市场定位的企业挂牌融资进行限制。对房地产、产能过剩行业公司债券实行分类监管。交易所市场公开发行公司债券平均利率为3.92%，较2015年下降76个基点，降低了企业融资成本。

　　制定了《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，对贫困地区企业首次公开发行、新三板挂牌、发行债券、并购重组等，适用“即报即审、审过即发”政策。

　　截至2016年年底，贫困县企业1家获准发行、6家在审。在国家级贫困县发行了盘活旅游资源的资产证券化产品。同时，行业协会动员了82家证券公司与125个贫困县、19家期货公司与20个贫困县结对帮扶。对西藏、新疆企业实施特殊通道，累计发行9家，融资34亿元。

　　农产品(11.830， 0.00， 0.00%)期权上市工作，扩大“保险+期货”试点，增加白糖、棉花两个试点品种，铜、铁矿石、塑料等大宗商品期货价格已经成为宏观调控部门监测经济运行的重要参考。

　　积极促进国债期货功能发挥，持仓规模较去年底增长37%，机构持仓占比达到81%，在2016年底债市波动中成为机构重要的风险管理工具。

　　目前，期货品种已达52个，其中商品期货46个，金融期货5个，金融期权1个。期货市场全年共成交41.4亿手，增长15.6%；成交金额为195.6万亿元，下降64.7%。

　　证券期货行业回归本源，专注主业。基金公司子公司建立以净资本为核心的风控指标体系。对持牌业务和非持牌业务实施差异化监管。明确各类证券基金经营机构子公司功能定位，强化母公司管控责任，分类处理子公司业务，划清经营边界、业务底线。

　　推进行业稳步发展。制定公募基金中基金(FOF)指引。取消公募基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和合规负责人的任职审批。全年共受理2164只公募基金申请，批复1571只。

　　支持社会养老保险基金市场化改革，14家基金管理公司、1家证券公司获得首批基本养老保险基金管理人资格。

　　推进证券基金期货行业营改增试点，实现营改增试点平稳过渡。

　　地区金融开放，落实《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十，批设2家合资证券公司和1家合资基金管理公司。配合“一带一路”战略实施，推动交易所“走出去”，成功竞购巴基斯坦交易所部分股权，中欧交易所顺利运转。

　　加快引入境外机构投资者，新批准11家合格境外机构投资者(QFII )资格、32家人民币合格境外机构投资者(RQFII)资格。取消对QFII、RQFII资产配置比例的限制，增加投资运作便利。扩大基金互认规模，6只香港基金在内地销售，47只内地基金在香港地区销售。

　　欣泰电气等一批大案要案，严格规范“忽悠式”重组，严厉惩处内幕交易、操纵市场、编造传播虚假信息等行为。

　　敢于亮剑，震慑不守规矩、呼风唤雨的金融大鳄。2016年启动调查案件551件，新增立案302件，较前三年平均数量增长23%。当年办结各类立案案件233件，其中移送公安37件，移交审理190件。

　　全年作出221项行政处罚决定，对38人实施市场禁入，罚没款总计42. 8亿元，较去年增长288%，行政处罚决定数量和罚没金额创历史新高，市场禁入人数达到历史峰值。

　　继续推进各类地方交易场所的清理整顿工作，部署开展“回头看”。会同地方政府开展交易场所摸底调查，认真研究各地交易场所发展规划和政策措施。

　　开展股权众筹风险专项整治，联合15个部门印发专项整治工作实施方案。严厉打击非法证券期货活动，全年共摸排涉非案件线索578件，组织防非宣传教育专场4289场。

　　融资融券资本约束。

　　针对金融风险的跨市场、跨产品传递问题，果断处置国海证券(6.860， 0.01， 0.15%)债券代持违约风险，及时化解个别基金公司货币基金流动性风险，避免了单一市场流动性暂时短缺对金融市场的冲击。

　　出台停复牌规则，解决上市公司随意停、笼统说、停时长的问题。

　　针对以“黑色系”为代表的大宗商品期货价格剧烈波动，果断出手，多管齐下，运用市场手段与工具，有效抑制了市场过热。总体来看，我国资本市场实现了稳定运行，市场波动保持在合理范围。

　　互联网基地总访客数达220多万人，浏览量850多万人次。

　　妥善处理投资者诉求，全年办理投资者各类诉求约7.4万件，和解率74%。完善调解机制，引导投资者通过调解解决矛盾纠纷，各调解组织受理案件2657件，调解成功率70%，涉及金额4亿多元。

(原标题：从波折中走过 刘士余细数2016中国资本市场九大成效)

(责任编辑：DF064)

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