据证监会网站2月24日消息，证监会公布2016年证监稽查20大典型违法案例，其中包括操纵市场，IPO欺诈发行及信息披露违法，中介机构违法违规，内幕交易及利用未公开信息交易，编造、传播虚假信息，私募机构违法违规，非法经营等20例案例。
沪股通”交易机制反向操纵A股的新型案件。2010年以来，唐某博等多次、反复在境内或跨境实施操纵市场等违法行为，唐某博及其关联人员唐某子、袁某林等人因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被证监会多次查处。近期调查发现，唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户，操纵“沪港通”标的股票“小商品城”，通过制造人为的交易价格和交易量，误导其他投资者参与交易，实施跨境操纵；此外，还利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票；两起案件非法获利近3亿元。本案的成功查获是对中国证监会与香港证监会跨境执法合作有效性的实战检验，也是两会携手共同维护两地市场秩序的经典案例。在沪港通平稳运行近两年、深港通即将开通之前作出行政处罚告知，对市场具有示范效应和警示意义。
宏达新材”案——利用信息优势操纵市场处罚第一案特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高记录银行账户的取证工作，案件自立案到做出行政处罚不足半年。2016年12月26日，法庭一审判决姜为犯操纵期货市场罪，判处有期徒刑两年六个月，并处罚金100万元。本案系“2015年证监法网”专项执法行动首批部署查处案件之一。
利源精制”、“万马股份”等十只股票。随后，朱炜明利用其在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目担任特邀嘉宾的身份，在节目中公开评价、预测上述股票，并在节目播出后的3个交易日内卖出，获利近44万元。调查同时发现，朱炜明在2010年8月20日起约四年内，通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易，构成从业人员违法买卖股票行为，违法所得约400万人民币。证监会依法对朱炜明上述违法行为作出行政处罚，对其采取终身证券市场禁入措施，同时将本案移送公安机关。目前朱炜明因涉嫌操纵证券市场罪，已被检察机关批准逮捕。该案的及时查办为证券行业从业人员敲响了警钟，也警示证券行业须加强对从业人员参与证券类节目的有效内控，对参与证券类媒体节目的关键人员加强审核，增强制度约束和道德操守、法律意识的教育。本案系“2015证监法网”专项行动第四批部署查处案件之一。
大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案——欺诈发行强制退市第一案创业板发行上市目的，报送包含虚假财务报告的发行申请材料，骗取发行核准；上市后继续披露虚假财务报告，构成欺诈发行、虚假陈述。证监会依法对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚，并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。深圳证券交易所随即对欣泰电气启动重大违法强制退市程序。兴业证券主动出资5.5亿元设立投资者先行赔付专项基金。此外，证监会依法向公安机关移送欣泰电气涉嫌犯罪案件，并对欣泰电气首发上市保荐机构兴业证券、审计机构北京兴华会计师事务所、法律服务机构北京市东易律师事务所依法查处。本案中监管部门综合运用行政、民事和刑事手段，严惩IPO欺诈发行，对市场形成有力震慑，有利于净化市场环境。本案系“2015证监法网”专项行动第五批部署查处的案件之一。
步森股份信息披露违法违规案——重大资产重组“借壳方”财务造假第一案参仙源财务造假案——新三板财务造假第一案昆明机床股份过程中，昆明机床、沈机集团未披露“3个月自动解除”等协议生效条件和特殊条款，紫光卓远未完整披露协议的生效条件，信息披露存在重大遗漏；且沈机集团、紫光卓远未按照规定披露沈机集团回购昆明机床资产的股份转让补充协议。中德证券作为紫光卓远聘请的财务顾问，为自己撰写的《详式权益变动报告书》出具了核查意见和声明，未勤勉尽责，导致未发现紫光卓远信息披露存在重大遗漏。证监会已对中德证券作出没收业务收入300万元，并处以300万元罚款的处罚。本案的依法查处与公开，对推动证券服务机构与人员归位尽责，维护资本市场三公原则，保护中小投资者合法权益，具有积极意义。
大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责，未执行必要审计程序，未获取充分适当的审计证据。北京中同华资产评估有限公司在大智慧下属公司股股东权益价值评估过程中，违反多项执业准则规定，包括以预先设定的价值作为评估结论、评估结论存在具有重要影响的实质性遗漏、未披露评估期间发生的重大事项、未对现金等实施有效的评估程序、评估报告出具日期早于内部审核日期等。两家中介机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证监会依法没收上述机构相关业务收入，并分别处以违法所得三倍金额的罚款。证监会将突出强化中介机构检查验证、专业把关的法定职责定位，切实提升中介机构服务水平，保护投资者合法权益。
福建金森林业股份有限公司开展并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的工作，利安达会计事务所系本次重大资产重组的审计机构。经查，福建金森《重大资产重组方案报告书(草案)》》中存在虚假记载，审计过程中，利安达违反《审计准则》相关规定未勤勉尽责，导致所出具的审计报告存在虚假记载。本次资产重组中，福建金森曾先后频繁更换多家会计事务所，利安达在此前已有多次因未勤勉尽责而被行政处罚的情况下，仍为其出具虚假审计报告，情节恶劣。证监会依法没收利安达业务收入并处罚款。2016年8月，证监会与财政部作出暂停利安达会计师事务所(特殊普通合伙)承接新的证券业务并责令限期整改的处理决定。审计机构及其相关责任人员应恪守独立性原则，切实做到不沾假、不帮假、不造假，做好资本市场的“守门员”和“把关人”。
平潭发展异常交易案——上市公司多名高管涉内幕交易证券公司高级管理人员伙同其弟三次从事内幕交易被查处东方铁塔”、“黄河旋风”股票。证监会依法没收罗向阳等人2015年内幕交易的违法所得约44万余元(前2次内幕交易均为亏损)，并处罚款254万余元，并对罗向阳兄弟2人分别采取证券市场终身证券市场禁入措施。本案查处提醒证券从业人员，莫要心存侥幸触碰底线，否则不仅承担法定责任，还将断送自身甚至亲人的职业生涯。
新兴产业股票基金业绩卓越，登上同年股票基金冠军宝座。2014年1月23日，证监会依法将其移送公安机关追究刑事责任。2016年4月，山东省高级人民法院二审判决厉建超有期徒刑3年零6个月，并处罚金1700万元。2016年8月26日，证监会依法对厉建超采取终身证券市场禁入措施。
招商银行喊国家队还钱”虚假信息案——证监会处罚自媒体编造、传播虚假信息第一案招商银行副行长喊你还钱了》，引发市场关注，随后又发布勘误道歉声明。“弥达斯”总编辑李辉为吸引眼球，采用不符合实际的标题，其部分报道内容断章取义、为主观臆测。该虚假信息通过微信、转载等多方式广泛传播，造成较大市场影响。深圳证监局调查组从蛛丝马迹入手，顺藤摸瓜获取了“弥达斯”的真正运营地，第一时间奔赴现场掌握关键证据。2016年10月14日，证监会作出行政处罚，责令中融汇智、李辉改正，并分别处以20万元罚款。虚假信息借助自媒体交互强、扩散快的特性广泛传播，极易误导投资者，并对股市产生负面影响。该案的查处表明了证监会积极应对自媒体时代的执法挑战，依法从严从快打击编造、传播虚假信息行为，务必使造谣传谣者付出沉重代价。
安硕信息”异常交易案——严厉查处证券服务机构从业人员作出信息误导行为互联网金融相关业务这一不准确、不完整的误导性信息；东方证券研究所计算机行业首席分析师浦俊懿、行业研究员郑奇威违反证券投资咨询业务法律法规，在未经公司内控部门审批、复核的情况下，使用“极具业务延展性…、强烈看好…、最优质的银行IT标的…”等夸大性、误导性的语言文字编写邮件，向128家金融机构的1279人员累计发送邮件1.1万余封，传播安硕信息开展互联网金融有关业务信息。上述披露、传播行为发生后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期间大量买入“安硕信息”，累计共有221只公募基金持有安硕信息最高达74.84%的流通股，推动安硕信息股价从2014年4月30日的28.30元/股上涨至2015年5月13日的450元/股，涨幅为15.9倍。证监会依法对安硕信息的误导性陈述行为处以法定幅度内的“顶格”处罚，并对浦俊懿、郑奇威在证券交易活动中作出信息误导的行为分别处以罚金。本案由上海专员办在“2015证监法网”专项行动第三批部署案件中查办。
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