2016年,证券行业迎来“史上最严监管年”。无论是对上市公司信披等方面的监管,还是对借壳重组的审核,抑或是对券商等中介机构的监管,又或者是对私募的监管,都展现出全面从严之势。
内幕交易违法案件中,苏嘉鸿内幕交易 “ 威华股份 ”案罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易 “ 利欧股份 ”案、马祥峰内幕交易“ 宝莫股份 ”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。市场操纵违法案件中,中鑫富盈、吴峻乐操纵“ 特力A ”等股票案罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“ 首旅酒店 ”等股票案罚没金额超过5亿元;任良成操纵“ 龙洲股份 ”等股票案、瞿明淑操纵“ 恒源煤电 ”等股票案、唐隆操纵“ 渤海活塞 ”股票案罚没金额超过1亿元;创势翔操纵“ 汉缆股份 ”等股票案、肖海东操纵“ 通光线缆 ”等股票案、穗富投资操纵“ 万福生科 ”等股票案、陈贇操纵“ 美欣达 ”等股票案罚没金额均在千万元以上。
另外,有规避借壳嫌疑的重组案例,在6月17日后多数遭否决。所谓“类借壳”,即严格按照政策并不完全符合重组上市的标准,但借壳意味明显,通过精妙的设计规避借壳,从而试图在审核上获得相对宽松的对待。 金刚玻璃 、 申科股份重大资产重组便是典型“类借壳”案例,他们均未能获得并购重组委的审核通过。
今年7月份,证监会公布2016年证券公司分类评级结果,95家参评券商58家评级下滑、30家评级持平、仅7家评级上升。2015年27家被评为AA级的证券公司,今年仅剩下了6家。其中, 中信证券 、华泰证券、 海通证券 、 广发证券 、 国信证券 、 长江证券 、兴业证券、国开证券、 东兴证券更是直接滑出A类证券公司之列。据悉,此次扣分有三大主因:场外配资信息系统违规接入、两融违规操作招来的罚单,以及新三板业务中的违规行为。
从监管层的动向来看,2016年的监管从严。而对于投资者保护与维权工作来说,也将随着监管的从严而迎来更加艰巨的任务。
(责任编辑:DF118)
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