中国证券业协会(下称“中证协”)昨日发布《证券公司私募基金子公司管理规范》(下称《私募子公司规范》)及《证券公司另类投资子公司管理规范》(下称《另类子公司规范》)，对证券公司设立子公司“约法三章”。
按照要求，券商一类业务只能设立一个子公司，各类子公司须明确经营边界，不得兼营，不得开展非金融业务，原则上不得下设二级子公司，子公司业务也将全面纳入证券公司风险控制指标范畴。
同时，券商私募基金子公司和另类投资子公司须全资设立，中证协相关管理规范对其具体经营行为也作出了明确的禁止性规定。
中证协相关负责人表示，制定两个管理规范的基本思路，在于要求各证券公司认真梳理业务体系，简化组织构架，回归主业，同时强化母子公司一体化管控，形成功能定位清晰、组织架构合理、主业突出、母公司管控到位、约束机制健全的子公司管理体系。
据了解，券商及其子公司须在规范发布实施后12个月内达到规范要求，通过拆分、合并等方式对现存的一类业务多个子公司经营情况进行规范，并妥善安置客户。不符合要求的不得新增业务，存量业务可以存续到项目到期，但不得开放申购或追加资金，也不得续期。
(原标题：中证协发文“约法三章”券商设立子公司)
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