证监会新闻发言人张晓军上周五宣布，为维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境，证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。
这是证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后，开展的第4批专项执法行动。对于利用未公开信息交易违法行为(俗称“老鼠仓”)，证监会明确表示持零容忍态度，发现一起查处一起，坚决清除害群之马，绝不姑息。今年以来，证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件，是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。
“老鼠仓”案近年来高发多发。2015年证监会立案案件中，内幕交易与“老鼠仓”占25%，占比居首；2016年上半年证监会立案案件中，内幕交易与“老鼠仓”占29%，仍占比居首。与此同时，“老鼠仓”涉案金额越来越大，动辄违法成交金额逾亿元。
引起市场极大关注的马乐案，2011年3月9日至2013年5月30日累计违法成交金额高达10.5亿余元，非法获利1883万元，当时被称为A股史上涉案金额最大的“老鼠仓”案。而在今年1月，广州市人民检察院发布消息称，该院提起公诉的陈某民利用未公开信息交易罪一案，被法院一审判处有期徒刑四年，并处罚金2830万元，追缴违法所得2826万元。陈某民一案涉及成交金额达18亿余元、非法获利达2826万余元。证监会7月通报上半年稽查执法工作情况时披露，蔡某“老鼠仓”案非法交易金额累计达57亿元，创该类案件历史新高。
今年爆出的“老鼠仓”大案还发生在保险行业。上海警方根据证监会移交线索，侦破一起利用证券账户开设“老鼠仓”牟利案件，交易金额达1.2亿元。该案犯罪嫌疑人刘某案发于2014年1月至2015年2月担任某保险公司“传统保险产品”投资经理期间。
金融资管从业人员拿着高薪，为何背离职业操守而成为市场唾弃的“老鼠”？一般认为，这与违法成本偏低有一定的关系。从已有的“老鼠仓”案处罚来看，“没一罚一”居多。刑事处罚对“老鼠仓”案的量刑有过争议，马乐案就经历了一波多折。该案一审与二审，马乐均被判缓刑。2014年12月最高人民检察院就此案向最高人民法院提出抗诉。2015年12月，最高人民法院宣判，对马乐改判有期徒刑三年，并处罚金1913万元，同时将其违法所得1912万余元予以追缴。
在马乐案改判前，青岛市中级人民法院对中邮基金原经理厉建超“老鼠仓”案判处有期徒刑三年六个月，并处罚金1700万元。该案累计趋同交易金额9.1亿元，累计趋同交易获利1682.8万元。当事人不服一审判决，山东省高级人民法院今年4月裁定驳回上诉，维持原判。从马乐案改判，到陈某民和厉建超分别被判刑，金融资管从业人员须吸取教训。正如证监会所告诫：谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。
证监会此次表态将通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式，继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作，继续加大法治宣传和教育培训的工作力度，构建利用未公开信息交易的综合防控体系。
投资者期待，进一步提高“老鼠仓”的违法成本，让违法者付出沉重代价。严厉打击“老鼠仓”的嚣张气焰，净化市场环境，促进资本市场健康稳定发展。
(责任编辑：DF120)
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