过去，交易所一线监管手段较为单一，监管手段以非现场监管为主难以应对日益隐蔽化、多元化、复杂化的市场违法违规行为。如今，一线监管的升级在路上，主动化、全方位、强协作、高科技，非现场监管与现场检查相结合的一线监管新模式的轮廓已经日渐清晰。这一次，交易所向“强大监管者”转型的尝试值得期待。
到现场去，是交易所一线监管的一次重大革命。
过去，交易所一线监管手段较为单一，监管手段以非现场监管为主难以应对日益隐蔽化、多元化、复杂化的市场违法违规行为。
另一方面，交易所如何转型成“强大的监管者”也成为一线监管的重要命题。2017年4月，证监会主席刘士余在深交所会员大会上明确指出，交易所必须依法主动行使全方位的监管职能。与此同时，证监会党委下发《关于进一步发挥证券交易所一线监管功能的指导意见》，强调“全面加强一线监管，补齐短板，尤其要提升维护市场秩序、发现违法线索的一线监管能力。”
主动、全方面、补短板这些关键词背后，都指向了一个新的抓手——现场检查。在这个背景下，一个全新的部门成立了。深交所于2017年5月成立合规检查部，专司现场检查监管职能。
新的监管行动正在推进。3月29日深交所启动新版证券上市协议签署工作，与多家深市上市公司签署《证券上市协议(2018年修订版)》，协议中明确了交易所可对上市公司进行现场检查，以及检查的方式措施。这丰富了交易所监管的“工具箱”，给一线监管装上“牙齿”。
最终，根据上述现场检查结果，深交所在履行了纪律处分事先告知程序后及时采取了纪律处分、自律监管措施：对公司、公司董事长等相关负责人予以通报批评处分；对其他相关责任人员出具了监管函。
至此，主动、全方位、补短板这些交易所一线监管的新命题，或许已经在这次首次出击中找到了答题方向。
再者是监管协作层面，包括系统内的监管合作，以及所内日常监管部门和现场检查部门的良性互动。
“我们要以问题和风险为导向，聚焦重点领域和市场关切，积极组织实施对存在‘忽悠式’重组、违规减持、高送转等问题的公司的现场检查，增强一线监管的及时性、针对性、有效性和威慑力，切实防范和化解市场风险。” 上述深交所相关负责人指出。
值得注意的是，现场检查还将迎来自身的技术手段升级。深交所透露，下一步将强化科技引领，主动拥抱云计算、人工智能等科技手段，充分依托大数据与现代信息技术，推进现场检查等一线监管科技化、智能化，借力科技手段，着力提升违法违规线索发现和现场检查一线监管能力。
主动化、全方位、强协作、高科技，非现场监管与现场检查相结合的一线监管新模式的轮廓已经日渐清晰。这一次，交易所向“强大监管者”转型的尝试值得期待。
(原标题：一线监管新模式再探索：深交所现场检查实录)
(责任编辑：DF318)
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