监事的职责本是要对企业行为的合法合规与否进行监督的,到头来,却成为违规套现的先锋,令人费解。监事上岗,要经过岗位培训,但是具体的责权如何,交代的不是太清楚,对于犯何种错误将受到何种处罚,可能更没有详细涉及。当然,严格培训后也难免不忠实履职甚至“监守自盗”。相比之下,监事的职责清单没有董事及管理层清楚。这方面,需要监管层更清楚的界定,也希望具体的上市公司能认真落实。
据了解,证监会对恒生网络的罚没款迄今只缴纳了2265万元。至于为何尚未足额缴纳罚款,恒生电子方面指出是由于子公司恒生网络已无法正常持续运营,处于净资产不足以偿付所涉罚没款的状态。企业处于“资不抵罚”的境地,好像比较少见。这一方面说明,监管部门处罚力度加大,“罚酒三杯”式的假打越来越不受待见。另一方面,也反映了受罚企业经营中的很多问题。罚不上钱,就该因企制宜、降低罚款额吗?显然不是,罚款应该是因事制宜,犯哪类事,罚哪类钱,还上还不上,不在监管范畴内。原则上说,高额罚款是对违规违法企业的震慑;但在执行层面,罚款不到位却成了新的执行难,也间接成为惩罚无力的典型。这是个新问题,值得监管部门思考。
股市有风险,入市需谨慎。这看上去是老生常谈,实际上还真不只是说说。有风险至少表现在几个方面:第一,投资者自己的判断有风险。投哪只股票,选哪只个股,说简单很简单,说复杂很复杂,效益如何,市值表现如何,都没有一定之规。业绩突出,股价未必大涨;概念靓丽,市值也许只有昙花一现。选股的所有决策风险都由投资者承担。第二,机构的调研如何以及你如何跟风有风险。机构影响力大、调研能力强,但并不是每次观察都正确、每次调研都成功,何况有时候唱多或唱空或有“主观故意”之嫌,需要你自己判断。最后,企业本身是否违规违法有风险。上市公司此类行为可能让投资者代价惨重,甚至血本无归。虽然法律法规有对违规企业的处罚要求,但是,不仅法律程序冗长,要回的赔偿金额上往往不及损失的零头。上面*ST华泽的案例中,投资者欲哭无泪。对诸多风险,投资者要有充分的心理准备。
(原标题:监事罔顾信任带头违规 如何投资考验股民选择)
(责任编辑:DF305)
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